1、對(duì)在( )內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.12個(gè)月

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　正確答案是：D

　　【解析】對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括()。

　�、�.基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期

　　Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情況

　�、�.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　�、�.基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　3、關(guān)于公墓基金管理人的法定職責(zé)，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是()。

　　A.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　B.制定基金收益分配方案

　　C.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

　　D.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

　　正確答案是：D

　　4、根據(jù)基金銷售適用性要求，屬于基金管理人選擇基金銷售渠道依據(jù)之一的是()。

　　A.股東背景

　　B.投資管理能力

　　C.注冊(cè)資金

　　D.信息管理平臺(tái)建設(shè)

　　正確答案是：D

　　5、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：A

　　6、尋找潛在客戶中，適用于直接關(guān)系型客戶群體的方法是()。

　　A.介紹法

　　B.陌生拜訪法

　　C.廣告宣傳

　　D.緣故法

　　正確答案是：D

　　7、控制活動(dòng)包括()。

　�、�. 在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)

　�、�. 對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核

　�、�. 資產(chǎn)安全管理

　�、�. 管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：C

　　8、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的( )計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.75%

　　D.30%

　　正確答案是：C

　　9、基金進(jìn)行宣傳推介時(shí)所用語(yǔ)句要清晰準(zhǔn)確，以下屬于不準(zhǔn)使用的是( )

　　A.基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎

　　B.股票投資基金不適合風(fēng)險(xiǎn)承受力低的投資者

　　C.歷史收益不代表未來收益

　　D.業(yè)績(jī)名列前茅

　　正確答案是：D

　　【解析】基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　10、下列關(guān)于基金的分類說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金

　　B.根據(jù)投資理念可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

　　C.根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

　　D.根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

　　正確答案是：B