11、基金的后臺部門不包括()。

　　A.行政管理部門

　　B.信息技術(shù)部門

　　C.銷售部門

　　D.人事部

　　正確答案是：C

　　12、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起()內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.9個月

　　正確答案是：C

　　13、公司()和( )獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　A.督察長;獨(dú)立董事

　　B.獨(dú)立董事;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　C.督察長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　D.理事長;內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

　　正確答案是：C

　　【解析】公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋。

　　14、某投資者購回其開放式基金10000份，持有時間為0.5年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.035元，則其可得凈贖回金額為( )。

　　A.10298.25

　　B.10350元

　　C.10300元

　　D.9900元

　　正確答案是：A

　　15、基金份額登記確認(rèn)是()的職責(zé)之一。

　　A.銷售機(jī)構(gòu)

　　B.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.中央結(jié)算公司

　　正確答案是：B

　　16、目前我國公募證券投資基金全部是()基金。

　　A.契約型

　　B.公司型

　　C.混合型

　　D.偏公司型

　　正確答案是：A

　　17、以下不屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是()。

　　A.銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　B.在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金

　　C.與股權(quán)、信用、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　D.期權(quán)合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品

　　正確答案是：D

　　18、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

　　B.有效落實風(fēng)險隔離機(jī)制

　　C.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

　　D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現(xiàn)資源共享

　　正確答案是：B

　　19、( )是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　A.投資基金

　　B.信托管理

　　C.投資債券

　　D.證券理財

　　正確答案是：A

　　【解析】投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式，故本題選擇A選項。

　　20、投資者參加基金投資要開立相關(guān)賬戶，則以下說法正確的是()。

　　A.托管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一開立基金賬戶

　　B.托管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一開立證券賬戶

　　C.結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一開立基金賬戶

　　D.結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一開立證券賬戶

　　正確答案是：A

　　【解析】基金托管人負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、結(jié)算備付金賬戶和證券賬戶三類。基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。