1、基金銷售機(jī)構(gòu)的宣傳推介材料應(yīng)報(bào)()備案。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.主要經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.工商注冊(cè)登記所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C

　　【解析】選項(xiàng)C正確：基金管理人的基金宣傳推介材料報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　2、基金管理人編制完成基金半年度報(bào)告后，將半年度( )登載在網(wǎng)站上，將半年度( )登載在指定報(bào)刊上。

　　A.報(bào)告摘要，報(bào)告摘要

　　B.報(bào)告正文，報(bào)告正文

　　C.報(bào)告摘要，報(bào)告正文

　　D.報(bào)告正文，報(bào)告摘要

　　正確答案是：D

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　3、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括( )。

　　A.內(nèi)控目標(biāo)

　　B.內(nèi)控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

　　正確答案是：D

　　【解析】公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。

　　4、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不屬于設(shè)置崗位時(shí)必須考慮的分離是()。

　　A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

　　B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

　　C.咨詢崗位和執(zhí)行崗位的分離

　　D.保管崗位和記賬崗位的分離

　　正確答案是：C

　　【解析】選項(xiàng)C符合題意：

　　崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離;執(zhí)行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等，通過不相容職責(zé)的劃分，保證各部門和人員之間的獨(dú)立性，防止員工的“合謀”舞弊行為。

　　5、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和()。

　　A. 環(huán)境評(píng)估

　　B.業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.內(nèi)部監(jiān)控

　　D.組織結(jié)構(gòu)

　　正確答案是：C

　　【解析】基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　6、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金是一種受益憑證;銀行儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證

　　B.基金收益具有一定的波動(dòng)性，存在投資風(fēng)險(xiǎn);銀行存款利率相對(duì)固定

　　C.基金管理人只對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理，并承擔(dān)投資損失的風(fēng)險(xiǎn);銀行儲(chǔ)蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任

　　D.基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款之后，不需要向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　正確答案是：C

　　7、下列不屬于基金宣傳推介材料的是( )。

　　A.宣傳單

　　B.基金公司的公開出版資料

　　C.基金代理銷售協(xié)議

　　D.基金的海報(bào)

　　正確答案是：C

　　【解析】基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括以下幾類：

　　(1)公開出版資料。

　　(2)宣傳單、手冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。

　　(3)海報(bào)、戶外廣告。

　　(4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。

　　(5)通過報(bào)眼及報(bào)花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質(zhì)的基金銷售信息。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　8、我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　B.“混合”模式

　　C.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　D.委托中央結(jié)算公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　正確答案是：D，您未回答這道題

　　【解析】本題答案為D，我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括：(1)基金管理人自建注冊(cè)登記體系的“內(nèi)置”模式;(2)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;(1)和(2)兩種情況兼有的“混合”模式。

　　9、在我國(guó)，證券投資基金的監(jiān)管需要遵循的原則不包括()。

　　A.合理原則

　　B.適度監(jiān)管原則

　　C.保障投資人利益原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　正確答案是：A

　　【解析】本題答案為A。

　　基金的監(jiān)管原則有保障投資人利益原則(C符合)、適度監(jiān)管原則(B符合)、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則(D符合)和公開、公平、公正原則。

　　10、()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。

　　A.客戶至上

　　B.有效溝通

　　C.安全第一

　　D.專業(yè)規(guī)范

　　正確答案是：A

　　【解析】選項(xiàng)A正確：“客戶至上”是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。

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