11、基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用的要素不包括( )

　　A.可比的數(shù)據(jù)來(lái)源

　　B.可比的統(tǒng)計(jì)方法

　　C.可比的比較期間

　　D.可比的比較意義

　　正確答案是：D

　　【解析】選項(xiàng)D符合題意：

　　基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較的，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

　　12、以下關(guān)于信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.如果預(yù)期某種信息可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響，則該信息為重大信息，相關(guān)事件為重大事件，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起5日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書

　　B.由于上市交易基金的市場(chǎng)價(jià)格等事項(xiàng)可能受到謠言、猜測(cè)和投機(jī)等因素的影響，為防止投資者誤將這些因素視為重大信息，基金信息披露義務(wù)人還有義務(wù)發(fā)布公告對(duì)這些謠言或猜測(cè)進(jìn)行澄清

　　C.在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格或者基金投資者的申購(gòu)和贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清

　　D.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所

　　正確答案是：A

　　13、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括()。

　　A.成本收益性原則

　　B.客觀性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.專業(yè)性原則

　　正確答案是：A

　　【解析】基金管理公司合規(guī)管理的基本原則：獨(dú)立性原則、客觀性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則、公正性原則。

　　【考點(diǎn)】合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

　　14、證券投資基金在金融體系中的地位和作用不包括( )。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.增加投資者收入

　　正確答案是：D

　　【解析】證券投資基金在金融體系中的地位和作用包括：(1)為中小投資者拓寬投資渠道;(2)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);(3)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　【考點(diǎn)】基金業(yè)的地位和作用

　　15、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( )。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時(shí)適度

　　D.反應(yīng)快速

　　正確答案是：C

　　【解析】基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系。總體要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。

　　【考點(diǎn)】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)

　　16、基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到()。

　�、�.執(zhí)行基金投資人的身份認(rèn)證程序

　�、�.檢查基金投資人投資資格

　　Ⅲ.了解基金投資人的投資意向

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度，制定科學(xué)合理的調(diào)查方法和清晰有效的作業(yè)流程，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序，核查基金投資人的投資資格，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)。

　　17、投資基金主要是一種()投資工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.綜合

　　D.分散

　　正確答案是：B

　　18、以下不屬于基金職業(yè)道德規(guī)范的是()。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信

　　B.保守秘密

　　C.管理人利益優(yōu)先

　　D.守法合規(guī)

　　正確答案是：C

　　19、基金信息披露的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.活躍基金市場(chǎng)

　　B有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　D.有效防止信息濫用

　　正確答案是：A

　　【解析】基金信息披露的作用：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;能有效防止信息濫用。

　　20、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：B

　　【解析】及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。