1.以下原則中，合規(guī)管理的基本原則不包括( )

　　A 公正性

　　B 獨(dú)立性

　　C 平衡性

　　D 專業(yè)性

　　解析：C

　　合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。

　　2.開放式基金合同生效后，每( )個月結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，基金管理人需披露更新的招股說明書。

　　A 3 B 1 C 6 D 12

　　解析：C

　　開放式基金合同生效后每 6 個月結(jié)束之日起 45 日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在制定報刊上;在公告的 15 日之前。影響中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　3.1992 年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是( )

　　A 淄博基金

　　B 華安創(chuàng)新

　　C 天冀基金

　　D 基金開元

　　解析：C

　　1992 年 6 月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行條例》，同年 11 月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金—天驥基金，規(guī)模為5.18 億元人民幣。

　　4.( )是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價值歸宿

　　A基金監(jiān)管目標(biāo)

　　B基金監(jiān)管體制

　　C基金監(jiān)管內(nèi)容

　　D基金監(jiān)管方式

　　解析：A

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價值歸宿，基金監(jiān)管體制的設(shè)置，內(nèi)容的選擇，方式的采用等均需以基金監(jiān)管的實現(xiàn)為宗旨。

　　5.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料子業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存( )年

　　A 5 B 10 C 15 D 20

　　解析：C

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15 年

　　6.基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是( )

　　A 理事會

　　B 董事會

　　C 監(jiān)事會

　　D 會員大會

　　解析：A

　　基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是基金協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　7.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金管理人收取的客戶維護(hù)費(fèi)的計提依據(jù)是( )

　　A銷售基金的保有量

　　B銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

　　C基金銷售的規(guī)模

　　D銷售機(jī)構(gòu)的銷售成本

　　解析：A

　　基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。

　　8.以下關(guān)于道德與法律的關(guān)系說法錯誤的是( )

　　A道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，但是在根本目的上不一致

　　B有些行為不違反法律但是違反道德，還有些行為違反法律但是不違反道德

　　C道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用

　　D法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

　　解析：A

　　目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。二者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)。絕大多數(shù)的法律規(guī)范都是以道德作為價值基礎(chǔ)的，在評價標(biāo)準(zhǔn)上與道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　9.內(nèi)幕信息的特征不包括( )

　　A 信息來源可靠性

　　B“重要”的信息

　　C“非公開”的信息

　　D 對證券價格產(chǎn)生影響

　　解析：D

　　內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素包括：(1)來源可靠的信息;(2)“重要”的信息;(3)“非公開”的信息。D 項來源不可靠，模棱兩可的信息，即便對證券價格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　10.下列關(guān)于投資者的資金交收流程，說法正確的是( )

　　A投資者的資金賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—登記機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶

　　B投資者的資金賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶

　　C投資者的基金賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶—基金的銀行存款賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶

　　D投資者的資金賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶

　　解析：B

　　資金的交收流程為：投資者的資金賬戶—登記機(jī)構(gòu)自己清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資金清算賬戶—銷售機(jī)構(gòu)資金清算賬戶—基金的銀行存款賬戶