11. 下列關(guān)于盯市制度說法不正確的是(C)。

　　A. 是期貨交易的最大特征

　　B. 使期貨合約每天得到結(jié)算

　　C. 這項(xiàng)制度性安排使得期貨合約的價(jià)格在每日末回到零

　　D. 它對于保證期貨合約的履行是至關(guān)重要的

　　12. 關(guān)于浮動利率債券，以下表述錯(cuò)誤的是(C)。

　　A. 浮動利率債券的利率在每個(gè)支付周期都會根據(jù)基本利率的變化而重新設(shè)置

　　B. 利差在債券的償還期內(nèi)是固定不變的

　　C. 浮動利率債券的利率會通過利差的變化隨市場利率的波動而波動的

　　D. 浮動利率債券的票面利率不是固定不變的

　　13. (D)是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。

　　A. 貨幣的互換價(jià)值

　　B. 貨幣的使用價(jià)值

　　C. 貨幣的流通價(jià)值

　　D. 貨幣的時(shí)間價(jià)值

　　14. 關(guān)于貨幣互換，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 互換一方支付現(xiàn)金利息給另一方，并非每一階段雙方都需要支付

　　B. 產(chǎn)生的主要原因在于雙方各自在金融市場上的比較優(yōu)勢

　　C. 貨幣互換本質(zhì)上是一系列的遠(yuǎn)期合約

　　D. 貨幣互換主要分為固定對固定、固定對浮動和浮動對浮動

　　15. 短期融資券的交易品種不包括(C)。

　　A. 3個(gè)月

　　B. 9個(gè)月

　　C. 2年

　　D. 6個(gè)月

　　16. (B)沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。

　　A. 普通股

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 債券

　　D. 存托憑證

　　17. 關(guān)于被動投資與跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. 被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 被動投資執(zhí)行的越差，跟蹤誤差越小

　　C. 被動投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

　　D. 跟蹤誤差主要度量一個(gè)股票組合相對于基準(zhǔn)組合的偏離程度

　　18. 交易過程中的隱形成本不包括(A)。

　　A. 印花稅

　　B. 買賣價(jià)差

　　C. 市場沖擊

　　D. 寄回成本

　　19. 金融期貨中率先出現(xiàn)的是(C)。

　　A. 股票指數(shù)期貨

　　B. 利率期貨

　　C. 外匯期貨

　　D. 股票期貨

　　20. (D)表明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

　　A. ROE

　　B. COS

　　C. ROS

　　D. ROA