1. 按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關于申報價格最小變動單位的表述，正確的是(D)。I、債券抵押式回購交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買斷式回購交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權證交易為0.001元人民幣

　　A. I IV

　　B. II III IV

　　C. I II

　　D. I II IV

　　2. 證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司(C)的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。I、全體員工 II、經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員 III、證券經(jīng)紀人 IV、實習或者見習人員

　　A. I IV

　　B. I II III

　　C. II III

　　D. I II III IV

　　3. 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列(D)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。I、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 III、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

　　A. I II III

　　B. II III IV

　　C. I II IV

　　D. I II III IV

　　4. 經(jīng)證監(jiān)會核準可依照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的機構是(D)。I、具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司 II、具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券投資咨詢機構 III、會計事務所 IV、律師事務所

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　　B. I II III IV

　　C. II III

　　D. I II

　　5. 證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括(B)。I、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制 II、向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務相關安排 III、出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排 IV、因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不準確、不真實、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A. III IV

　　B. I II III IV

　　C. I II

　　D. I III IV

　　6. 金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列(D)情形的，應按照背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。I、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的 II、雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的 III、以自己為交易對象自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格的

　　A. II III

　　B. I II III

　　C. I III

　　D. I II

　　7. 單獨或者通過合謀，利用(A)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量，屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場的手段之一。I、資金優(yōu)勢 II、持股優(yōu)勢 III、信息優(yōu)勢

　　A. I II III

　　B. I II

　　C. II III

　　D. I III

　　8. 證券管理主要包括()。I、證券賬戶的合并、掛失和補辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對比與報送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風險處置休眠賬戶的管理

　　A. II III IV

　　B. III IV

　　C. I II III

　　D. I II

　　9. 下列關于證券公司的說法，正確的是(B)。I、證券公司應加強對營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業(yè)協(xié)會 III、證券交易所每年對證券公司會員內部風險制度進行抽樣或全面檢查 IV、證券監(jiān)督機構可要求在指定期限內提供有關資料和信息

　　A. I II III IV

　　B. I III IV

　　C. I II

　　D. I II IV

　　10. 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理計劃，下列表述正確的是(C)。I、應當設立集合資產(chǎn)管理計劃 II、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同 III、將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務

　　A. II III

　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. I II