1、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。

　　A: 16周歲高中以上

　　B: 16周歲大專以上

　　C: 18周歲高中以上

　　D: 18周歲大專以上

　　答案: C

　　2、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

　　A: 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B: 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試

　　C: 證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D: 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　3、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次

　　C: 共分為四個(gè)層次

　　D: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章

　　答案: D

　　4、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A: 不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)

　　B: 可以買(mǎi)賣(mài)基金份額

　　C: 可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)

　　D: 不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

　　答案: A

　　5、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A: 甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B: 乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C: 丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D: 丁某，年滿20周歲，高中文化

　　答案: C

　　6、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A: 證券登記結(jié)算公司

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券交易所

　　D: 證券公司

　　答案: B

　　7、有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A: 基金公司

　　B: 證券公司

　　C: 證券交易所

　　D: 基金管理人

　　答案: D

　　8、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

　　A: 決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

　　B: 公司章程的修改

　　C: 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 制定公司的基本管理制度

　　答案: D

　　9、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。

　　A: 必須多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必須多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案: D

　　10、下列不屬于《人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

　　A: 股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

　　B: 董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

　　C: 設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

　　D: 設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　答案: C