11、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A: 7

　　B: 5

　　C: 3

　　D: 2

　　答案: D

　　12、基金份額持有人享有權利不包括()

　　A: 召集基金份額持有人大會

　　B: 分享基金財產收益

　　C: 參與分配清算后的剩余基金財產

　　D: 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　答案: D

　　13、在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后()個月內不得轉讓。

　　A: 6

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 12

　　答案: D

　　14、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。

　　A: 應保守所在機構的商業(yè)秘密

　　B: 離開所在機構后，保密義務結束

　　C: 應保守客戶的個人隱私

　　D: 應保守客戶的商業(yè)秘密

　　答案: B

　　15、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案: C

　　16、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

　　A: 同種類的每一股份應當具有同等權利

　　B: 公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

　　C: 任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　D: 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　答案:D

　　17、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A: 50%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 200%

　　答案: C

　　(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　18、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A: 500

　　B: 300

　　C: 100

　　D: 200

　　答案: C

　　19、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A: 有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內分期繳清出資

　　B: 有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C: 投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D: 不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　答案: C

　　20、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力不包括()。

　　A: 資產收益

　　B: 選擇管理者

　　C: 批準破產

　　D: 參與重大決策

　　答案: C