1、 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　2、 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　3、公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中不正確的是()。

　　A: 乙公司是甲公司的子公司

　　B: 丙公司是甲公司的分公司

　　C: 乙公司具有法人資格

　　D: 丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　答案:D

　　4、下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。

　　A: 公司章程

　　B: 公司注冊(cè)資本

　　C: 出資證明書編號(hào)

　　D: 股東的出資日期

　　答案:A

　　5、下列()不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B: 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C: 《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　答案:D

　　6、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，() 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A: 信用交易證券交收賬戶

　　B: 信用交易資金交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　答案:C

　　7、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A:客戶

　　B:證券公司

　　C:客戶的配偶

　　D:其他證券公司

　　答案:A

　　8、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。

　　A: 禁止分析師向投行部門報(bào)告

　　B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C: 禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

　　D: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　答案:D

　　9、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　答案:A

　　10、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是()。

　　A: 期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B: 期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　11、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B: 過半數(shù)

　　C: 2/3

　　D: 全體

　　答案:B

　　12、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A: 網(wǎng)絡(luò)

　　B: 面訪

　　C: 公告

　　D: 電話

　　答案:D

　　13、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

　　A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C: 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D: 最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　答案:A

　　14、證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括()。

　　A:直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D:集合資產(chǎn)管理合同文本

　　答案:A

　　15、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

　　A:投資人利益優(yōu)先原則

　　B:全面性原則

　　C:客觀性原則

　　D:及時(shí)性原則

　　答案:A

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