16、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A:單位

　　B:自然人

　　C:復雜客體

　　D:簡單客體

　　答案:A

　　17、下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是()。

　　A:25人

　　B:51人

　　C:76人

　　D:100人

　　答案:A

　　18、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

　　A:1人

　　B:2人

　　C:3人

　　D:4人

　　答案:B

　　19、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A: 公司分配股利的計劃

　　B: 公司增資的計劃

　　C: 董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D: 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　答案:D

　　20、被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年，不得注冊為投資主辦人。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:4

　　答案:B

　　21、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的()，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　22、有限責任公司的權力機構是()。

　　A: 監(jiān)事會

　　B: 理事會

　　C: 董事會

　　D: 股東會

　　答案:D

　　23、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　24、《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　25、有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A: 合規(guī)負責人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負責人

　　D: 監(jiān)事會

　　答案: A

　　26、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　27、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　28、有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　29、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　30、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是()。

　　A: 合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B: 可由財務負責人擔任

　　C: 合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D: 證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　答案: C

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