1、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中，建立信息披露風險責任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的()負全部責任。

　　A、真實、準確、完整

　　B、合法、合規(guī)、有效

　　C、真實、準確、完整、即時

　　D、真實、有效、即時

　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括()。

　�、�.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　　Ⅱ.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

　�、�.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相對應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有()。

　�、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④即時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、()是指合規(guī)人員理應(yīng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實實行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、()是指合規(guī)人員理應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任表述錯誤的是()。

　　A、根據(jù)基金管理人的實際情況，負責合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

　　B、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規(guī)管理工作

　　C、合規(guī)管理部門是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責、權(quán)限、方法和程序獨立展開工作，負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

　　D、合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險

　　7、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行的基本職責有()。

　　Ⅰ.持續(xù)注重法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，準確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，即時為高級管理層提供合規(guī)建議

　�、�.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　�、�.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南實行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

　　Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工實行合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

　　A、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、即時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題實行懲處

　　9、董事會履行的合規(guī)管理職責包括()。

　�、�.審議批準合規(guī)管理的基本制度

　�、�.審議批準公司年度合規(guī)報告

　　Ⅲ.審議批準公司年度財務(wù)報告的合法性

　�、�.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會履行的合規(guī)管理職責不包括()。

　　A、建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

　　B、評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存有的問題

　　C、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導(dǎo)責任的高級管理人員

　　D、審議批準公司年度財務(wù)報告的合規(guī)合法性

　　11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括()。

　　Ⅰ.對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為實行處罰

　�、�.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　Ⅲ.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　�、�.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括()。

　　A、當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理相關(guān)法律事宜

　　B、當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事實行交涉

　　C、當公司與其他公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理相關(guān)事宜

　　D、當監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

　　13、以下關(guān)于監(jiān)事會表述錯誤的是()。

　　A、監(jiān)事會每年至少召開一次會議

　　B、監(jiān)事會會議理應(yīng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時方可舉行

　　C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

　　D、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

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