14、經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報理應(yīng)列入()的審議范圍。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、督察長

　　D、合規(guī)管理部門

　　15、督察長履行職責，理應(yīng)重點注重下列事項()。

　�、�.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存有誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為

　�、�.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

　�、�.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、即時，是否存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

　�、�.與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否準確，會計準則使用是否準確規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，理應(yīng)重點注重的事項不包括()。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相對應(yīng)的風險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

　　17、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存有問題時，理應(yīng)即時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存有問題不整改或者整改未達到要求的，督察長理應(yīng)向()報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　18、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長理應(yīng)即時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告()。

　　A、基金及公司存有重大經(jīng)營風險或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調(diào)整

　　D、基金發(fā)生虧損

　　19、以下關(guān)于管理層的合規(guī)責任的表述，錯誤的是()。

　　A、經(jīng)理層人員理應(yīng)公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，必要時能夠在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間實行利益輸送

　　B、經(jīng)理層人員理應(yīng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

　　C、經(jīng)理層人員理應(yīng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定展開工作，不得越權(quán)干預投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人實行利益輸送

　　D、經(jīng)理層人員理應(yīng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為()。

　　Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　�、�.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)

　�、�.參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　�、�.為客戶實行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、()負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍理應(yīng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A、監(jiān)事會

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　22、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ.展開法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　�、�.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提升員工合規(guī)意識

　�、�.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，展開合規(guī)培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、()是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

　　A、合規(guī)組織建設(shè)

　　B、合規(guī)文化建設(shè)

　　C、合規(guī)制度建設(shè)

　　D、合規(guī)管理建設(shè)

　　24、管理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責”的思想理念，將()理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價值，推動合規(guī)經(jīng)營持之以恒，與時俱進。

　　A、誠信、正直、守法、合規(guī)

　　B、誠信、友善、守法、盡責

　　C、誠信、公正、勤勉、盡責

　　D、誠信、公平、正直、合規(guī)

　　25、下列關(guān)于合規(guī)政策的落實表述錯誤的是()。

　　A、公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時即時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相對應(yīng)責任

　　B、各業(yè)務(wù)部門理應(yīng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運作的各項制度流程并組織實施

　　C、各業(yè)務(wù)部門理應(yīng)定期對本部門的合規(guī)風險實行評估，對其合規(guī)管理的有效性負責

　　D、合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向中國證監(jiān)會提出合規(guī)建議和報告

　　26、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。

　�、�.制定合規(guī)審核機制

　　Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查

　�、�.合規(guī)審核處罰

　�、�.合規(guī)審核評價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是()。

　　A、基金管理人在展開合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

　　B、基金管理人在公司內(nèi)部展開合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員實行審核調(diào)查

　　C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作

　　D、合規(guī)審核工作需要實行階段性的評估，這種評估能夠引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

　　28、基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容不包括()。

　　A、公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　B、國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　　C、案例警示教育

　　D、國家制定頒布的與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)

　　29、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息實行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。

　　A、誠信體系不健全

　　B、合規(guī)管理意識缺乏

　　C、公司財務(wù)管理制度不嚴謹

　　D、高層管理人員重視不夠

　　30、()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

　　A、市場風險

　　B、合規(guī)風險

　　C、交易風險

　　D、投資風險

　　31、()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

　　A、銷售合規(guī)性風險

　　B、管理合規(guī)性風險

　　C、信息披露合規(guī)性風險

　　D、投資合規(guī)性風險

　　32、基金管理投資合規(guī)性風險涉及的內(nèi)容不包括()。

　　A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

　　B、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　C、使用市場公開信息實行投資活動

　　D、不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間實行利益輸送

　　33、基金管理人的()環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心。

　　A、投資

　　B、宣傳

　　C、銷售

　　D、管理

　　34、()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

　　A、信息披露合規(guī)性風險

　　B、銷售合規(guī)性風險

　　C、反洗錢合規(guī)性風險

　　D、投資合規(guī)性風險