1、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　答案：B

　　解析：貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

　　2、()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A、基金管理公司

　　B、托管銀行

　　C、基金估值工作小組

　　D、基金注冊登記機構

　　答案：C

　　解析：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　3、基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產品。

　　A、專業(yè)性

　　B、服務性

　　C、持續(xù)性

　　D、適用性

　　答案：D

　　解析：基金銷售過程中是否遵循適用性原則�，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機構應遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價，最后根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。

　　4、以下說法正確的是()。

　　A、開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響

　　B、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣

　　C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同

　　D、封閉式基金和開放式基金期限不同

　　答案：D

　　解析：封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣;封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。

　　5、下列屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是()。

　　A、基本管理制度

　　B、內部控制大綱

　　C、部門業(yè)務規(guī)章

　　D、以上都正確

　　答案：D

　　解析：基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。

　　6、由()向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請。

　　A、基金注冊登記機構

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售機構

　　答案：C

　　解析：LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　7、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的()。

　　A、投資合規(guī)性風險

　　B、銷售合規(guī)性風險

　　C、信息披露合規(guī)性風險

　　D、反洗錢合規(guī)性風險

　　答案：A

　　解析：基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風險。

　　8、下列關于基金銷售結算資金，說法錯誤的是()。

　　A、相關機構破產或清算時，其屬于破產或清算財產

　　B、是基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C、由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集

　　D、禁止挪用

　　答案：A

　　解析：相關機構破產或清算時，基金銷售結算資金不屬于破產或清算財產。

　　9、基金管理公司變更持有()以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A、[1%]

　　B、[3%]

　　C、[5%]

　　D、[10%]

　　答案：C

　　解析：基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　10、金持有人與基金管理人之間是()關系。

　　A、投資

　　B、中介服務

　　C、信托

　　D、控股

　　答案：C

　　解析：基金持有人與基金管理人之間是信托關系。