1.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　C.及時、認(rèn)真、高效

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　【答案】B

　　【解析】基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

　　【考點】基金銷售適用性

　　2.當(dāng)就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額(　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】B

　　【解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會， 而基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。

　　【考點】對基金活動的監(jiān)管

　　3.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在(　)個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　【答案】C

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。

　　【考點】對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　4.債券市場不包括(　)。

　　A.政府債券的發(fā)行市場

　　B.公司債券的流通市場

　　C.企業(yè)債券的發(fā)行市場

　　D.—級市場

　　【答案】D

　　【解析】債券市場包括政府債券的發(fā)行市場、公司債券的流通市場、企業(yè)債券的發(fā)行市場。

　　【考點】債券基金

　　55.基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是(　)。

　　A.基金賬戶

　　B.銀行存款賬戶

　　C.結(jié)算備付金賬戶

　　D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　【答案】D

　　【解析】基金銷售結(jié)算專用賬戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　6.貨幣市場基金不得投資于(　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　【答案】C

　　【解析】貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券。

　　【考點】貨幣市場基金

　　7.以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是(　)。

　　A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

　　B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

　　C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中

　　D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

　　【答案】A

　　【解析】單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降。故A項錯誤。

　　【考點】基金的交易、申購和贖回

　　8.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是(　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　【答案】D

　　【解析】封閉式基金的認(rèn)購在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

　　【考點】基金的募集與認(rèn)購

　　9.(　)年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《人民共和國證券投資基金法》。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2002

　　D.2013

　　【答案】A

　　【解析】2003年10月28日，十屆全國人大常委會第五次會議審議通過了《人民共和國證券投資基金法》。

　　【考點】我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

　　10.(　)對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】為切實保護(hù)投資者的利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心，各國(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對證券投資基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時、準(zhǔn)確、充分的信息披露。

　　【考點】證券投資基金的概念與特點

　　11.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

　　【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)

　　12.當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向(　)報告。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

　　【考點】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　13.基金信息披露的(　)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　【答案】A

　　【解析】基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術(shù)性用語。

　　【考點】基金信息披露概述

　　14.(　)是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

　　A.增長型基金

　　B.收入型基金

　　C.穩(wěn)定型基金

　　D.平衡型基金

　　【答案】A

　　【解析】增長型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

　　【考點】證券投資基金分類概述

　　15.下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　【答案】B

　　【解析】監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　【考點】基金監(jiān)管概述

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