1.關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A..通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　C.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

　　答案：C

　　解析： 選項(xiàng)C為合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　2.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括()。

　　A.提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

　　B.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　C.列席董事會(huì)會(huì)議

　　D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　答案： D

　　解析： 監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：①檢查公司的財(cái)務(wù);②對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益，要求前述人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì);⑤列席董事會(huì)會(huì)議;⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　3.下列屬于后臺(tái)部門(mén)的是()。

　　A.行政管理部

　　B.人事部

　　C.清算部

　　D.以上選項(xiàng)都正確

　　答案： D

　　解析： 后臺(tái)部門(mén)包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門(mén)。

　　4.在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A.0.1元

　　B.0.01元

　　C.0.001元

　　D.0.0001元

　　答案： C

　　解析： 在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　5.股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循()原則。

　　A.金額申購(gòu)、金額贖回

　　B.份額申購(gòu)、份額贖回

　　C.份額申購(gòu)、金額贖回

　　D.金額申購(gòu)、份額贖回

　　答案： D

　　解析： 股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則:(1)未知價(jià)交易原則，(2)金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　6.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是()

　　A.較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)

　　B.較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

　　C.買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

　　D.較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)

　　答案： D

　　解析： 封閉式基金的交易道從"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先指買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者，先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　7.〔)是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.不正當(dāng)竟?fàn)?/P>

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.倒賣(mài)交易

　　答案： A

　　解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以自己或者他人牟取利益。

　　8.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)主要涉及的內(nèi)容包括()。

　　A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

　　B.基金份額的登記與基金份額的募集

　　C.基金的投資管理與客戶服務(wù)

　　D.基金份額投資管理與基金份額的登記

　　答案： A

　　解析： 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)主要涉及的兩個(gè)內(nèi)容。

　　9.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)過(guò)小基金，比如()。

　　A.小盤(pán)股基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.金融服務(wù)基金

　　D.公用事業(yè)基金

　　答案： C

　　解析： 按行業(yè)分類(lèi)的內(nèi)容。

　　10.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.300

　　答案： B

　　解析： 封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 200 人以上。

　　11.有關(guān)開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.開(kāi)放式基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回“原則

　　B.申購(gòu)實(shí)行“已知價(jià)”原則

　　C.贖回原則為“金額贖回”原則

　　D.基金贖回實(shí)行“已知價(jià)”原則

　　答案： A

　　解析： 目前，開(kāi)放式基金所遵循的申購(gòu)、贖回主要原則為：①“未知價(jià)”交易原則;②“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　12.基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后()日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案： D

　　解析： 基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。

　　13.基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.代理

　　D.交付

　　答案： A

　　解析： 基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系。

　　14.目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在()日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T;T+1

　　B.T+2;T+3

　　C.T+1;T+2

　　D.T+2;T+4

　　答案： B

　　解析： 目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　15.關(guān)于單個(gè)債券與債券基金以下描述不正確的是()。

　　A.債券基金沒(méi)有確定的到期日

　　B.債券基金的收益比債券的利息固定

　　C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

　　D.兩者的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　答案： B

　　解析： 債券基金的收益不如債券的利息固定。

　　16.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司()家。

　　A.65

　　B.78

　　C.96

　　D.101

　　答案： C

　　解析： 根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家。

　　17.()年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　答案： C

　　解析： 2007年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　18.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　答案： B

　　解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存 15 年。

　　19.人們習(xí)慣將()年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

　　A.1995

　　B.1996

　　C.1997

　　D.1998

　　答案： C

　　解析： 相對(duì)于1998年《暫行辦法》實(shí)施以后發(fā)展起來(lái)的新的證券投資基金，人們習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”。

　　20.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案： C

　　解析： 系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

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