第1題根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少()一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：自2006年1月1日起，公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

　　第2題根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少()一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：自2010年1月1日起，必須至少每月一次計(jì)算組合群收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

　　第3題假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為()。

　　A.40.87%

　　B.48.07%

　　C.47.08%

　　D.48.70%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：R={(1.89761.7886)[1.4848(1.8976-0.275)]-1}100%=40.87%。

　　第4題假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為()。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.8%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：資產(chǎn)回報(bào)率=(105-100)100100%=5%。

　　第5題假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為()。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.2%

　　D.8%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：總持有區(qū)間的收益率=資產(chǎn)回報(bào)率+收入回報(bào)率=5%+3%=8%。

　　第6題為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在()年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第7題我國提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括()。

　　A.晨星公司

　　B.海通證券

　　C.招商證券

　　D.招商銀行

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：我國提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。

　　第8題夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是()。

　　A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

　　B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

　　C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

　　D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)均是建立在CAPM基礎(chǔ)上的。

　　第9題ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為()，從上市首日開始實(shí)行。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行。

　　第10題LOF基金份額贖回申報(bào)單位為()。

　　A.1元人民幣

　　B.10元人民幣

　　C.1份基金份額

　　D.10份基金份額

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：LOF基金份額贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

　　第11題T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第12題場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在()。

　　A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　B.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：LOF份額的認(rèn)購分場(chǎng)外認(rèn)購和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

　　開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　第13題當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在()個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　第14題當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11%

　　B.10%

　　C.9%

　　D.8%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　第15題封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。