第16題封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　第17題封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：封閉式基金的報價單位為每份基金價格�；�金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　第18題根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A.T+3，T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T,T+1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　第19題根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。

　　A.凈認(rèn)購份額

　　B.認(rèn)購金額

　　C.認(rèn)購份額

　　D.凈認(rèn)購金額

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　第20題關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

　　C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第21題關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是()。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金份額持有人不少于10000人

　　C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金份額持有人不少于1000人。

　　第22題關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是()。

　　A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　第23題貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金

　　賬戶。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　第24題貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為()。

　　A.0

　　B.1%-1.5%

　　C.1%

　　D.1%以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0。

　　第25題基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額持有人

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　第26題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　第27題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　第28題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報告之日起()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報告之日10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　第29題基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　第30題假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()元。

　　A.1492.5

　　B.1493

　　C.1495

　　D.1500

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費(fèi)用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。

　　第16題封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　第17題封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。

　　A.0.0001

　　B.0.001

　　C.0.01

　　D.0.1

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　第18題根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A.T+3，T+7

　　B.T+2，T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T,T+1

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　第19題根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。

　　A.凈認(rèn)購份額

　　B.認(rèn)購金額

　　C.認(rèn)購份額

　　D.凈認(rèn)購金額

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　第20題關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

　　C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　第21題關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是()。

　　A.基金合同期限在5年以上

　　B.基金份額持有人不少于10000人

　　C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金份額持有人不少于1000人。

　　第22題關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是()。

　　A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　第23題貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金

　　賬戶。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。

　　第24題貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為()。

　　A.0

　　B.1%-1.5%

　　C.1%

　　D.1%以下

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0。

　　第25題基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額持有人

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　第26題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　第27題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　第28題基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報告之日起()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報告之日10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　第29題基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　第30題假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為()元。

　　A.1492.5

　　B.1493

　　C.1495

　　D.1500

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：贖回總金額=10001.50=1500(元)贖回費(fèi)用=15000.5%=7.5(元)贖回金額=1500-7.5=1492.5(元)即獲得的贖回金額為1492.5元。

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