1、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為()人民幣。

　　A、100元

　　B、1000元

　　C、1萬(wàn)元

　　D、10萬(wàn)元

　　正確答案： B

　　解析：QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為1000元人民幣。

　　2、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的()

　　A、反轉(zhuǎn)收益曲線

　　B、水平收益曲線

　　C、下降收益曲線

　　D、正收益曲線

　　正確答案： D

　　解析：顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的正收益曲線。

　　3、()是指投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易。

　　A、融資

　　B、融券

　　C、買斷

　　D、回購(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：融資是指投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易

　　4、()是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。

　　A、基金利潤(rùn)

　　B、基金資產(chǎn)

　　C、基金負(fù)債

　　D、基金所有者權(quán)益

　　正確答案： A

　　解析：基金利潤(rùn)是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營(yíng)成果。利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等。

　　5、目前,我國(guó)運(yùn)用基金買賣()的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。

　　A、股票

　　B、權(quán)證

　　C、基金

　　D、衍生金融工具

　　正確答案： A

　　解析：目前，我國(guó)運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。

　　6、對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)稱為()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　B、風(fēng)險(xiǎn)投資

　　C、D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　D、風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益

　　正確答案： A

　　解析：對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)或風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬。

　　7、我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和()

　　A、上海期貨交易所

　　B、深圳黃金交易所

　　C、深圳期貨交易所

　　D、上海證券交易所

　　正確答案： A

　　解析：我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和上海期貨交易所

　　8、依據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括()。

　　A、市價(jià)指令

　　B、限價(jià)指令

　　C、止損指令

　　D、觸價(jià)指令

　　正確答案： D

　　解析：授據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令包括市價(jià)指令和隨價(jià)指令;其中隨價(jià)指令又包括限價(jià)指令和止損指令。

　　9、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%,證券A證占投券和資組B合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為()。

　　A、[16%]

　　B、[30%]

　　C、[15%]

　　D、[25%]

　　正確答案： A

　　解析：該投資組合的期望收益率=0.410%+0.620%=16%

　　10、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集介投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則)》是由()發(fā)布。

　　A、國(guó)際金融協(xié)會(huì)

　　B、國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

　　正確答案： D

　　解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國(guó)際組織。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)證券投資基金在全球范圍內(nèi)的有效監(jiān)管，其于1998年9月發(fā)布了《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》，1994年發(fā)布了《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》。

　　11、下列情況中，不回購(gòu)本公司股票的是()。

　　A、進(jìn)行投資

　　B、公司減少注冊(cè)資本

　　C、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　正確答案： A

　　解析：《公司法》規(guī)定，公司除減少注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工外，不得回購(gòu)本公司股票。

　　12、證券投資基金一股在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一股損益()。

　　A、逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)

　　B、逐日結(jié)轉(zhuǎn)

　　C、逐周結(jié)轉(zhuǎn)

　　D、逐月結(jié)轉(zhuǎn)

　　正確答案： B

　　解析：貨幣市場(chǎng)基金一般每日結(jié)轉(zhuǎn)損益。

　　13、在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從()。

　　A、正態(tài)分布

　　B、分位數(shù)

　　C、中位數(shù)

　　D、隨機(jī)變量

　　正確答案： A

　　解析：本題考查正態(tài)分布的概念。

　　14、衡量基金績(jī)效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的是()。

　　A、平均收益率

　　B、特雷諾指數(shù)

　　C、加權(quán)收益率

　　D、年化收益率

　　正確答案： B

　　解析：三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法包括：(一)特雷諾指數(shù);(二)夏普指數(shù);(三)詹森指數(shù)。

　　15、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

　　B、基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

　　C、目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提

　　D、開(kāi)放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

　　正確答案： A

　　解析：通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低。