第 1 題：基金管理公司應(yīng)在 QDII 基金的招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息不包括( )。

　　A：境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景

　　B：境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

　　C：境外托管人辦公地址

　　D：境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間

　　答案：A

　　第 2 題：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括( )。

　　A：易入原則

　　B：不可測(cè)原則

　　C：成長(zhǎng)原則

　　D：可測(cè)原則

　　答案：B

　　第 3 題：下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A：未簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，不得辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　B：可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

　　C：任何單位或個(gè)人不得以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金

　　D：為客戶(hù)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分

　　答案：B

　　第 4 題：基金銷(xiāo)售的特殊性不包括()。

　　A：服務(wù)性

　　B：規(guī)范性

　　C：全面性

　　D：專(zhuān)業(yè)性

　　答案：C

　　第 5 題：下列不屬于促銷(xiāo)策略的是( )。

　　A：派發(fā)各種宣傳資料

　　B：基金產(chǎn)品推介會(huì)

　　C：費(fèi)率打折

　　D：設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

　　答案：D

　　第 6 題：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括( )。

　　A：登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

　　B：違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　C：預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　D：使用“最好”、“名列前茅”等表述

　　答案：A

　　第 7 題：基金管理人不得免收持有期低于( )年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：5

　　答案：C

　　第 8 題：基金銷(xiāo)售適用性的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式和方法

　�、�.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估的方式和方法

　�、�.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　第 9 題：基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

　　A：專(zhuān)業(yè)性

　　B：規(guī)范性

　　C：間歇性

　　D：時(shí)效性

　　答案：C

　　第 10 題：基金客服的服務(wù)原則包括()

　　A：安全第一

　　B：適度服務(wù)

　　C：本金安全

　　D：追求收益

　　答案：A