第 11 題：基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括( )。

　　A：建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B：明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

　　C：信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

　　D：在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

　　答案：C

　　第 12 題：下列( )不屬于投資者教育的基本原則。

　　A：投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　B：投資者教育可以被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

　　C：投資者教育沒有一個(gè)固定的模式

　　D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)

　　答案：B

　　第 13 題：關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，說法正確的是()。

　�、�.投資決策就是對(duì)投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過程

　�、�.資產(chǎn)配置教育即指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制

　�、�.權(quán)益保護(hù)教育即號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　第 14 題：防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A：決策失誤

　　B：執(zhí)行不力

　　C：操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D：法律法規(guī)

　　答案：D

　　第 15 題：內(nèi)部控制的原則不包括( )

　　A：規(guī)范性原則

　　B：健全性原則

　　C：有效性原則

　　D：獨(dú)立性原則

　　答案：A

　　第 16 題：基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指( )。

　　A：公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系

　　B：公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

　　C：公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

　　D：公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

　　答案：A

　　第 17 題：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境不包括( )。

　　A：經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化

　　B：公司治理結(jié)構(gòu)

　　C：信息技術(shù)系統(tǒng)

　　D：?jiǎn)T工道德素質(zhì)

　　答案：C

　　第 18 題：以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是( )。

　　A：合法、合規(guī)性原則

　　B：全面性原則

　　C：審慎性原則

　　D：成本效益原則

　　答案：D

　　第 19 題：合規(guī)管理的基本原則不包括( )

　　A：獨(dú)立性原則

　　B：公正性原則

　　C：利益性原則

　　D：協(xié)調(diào)性原則

　　答案：C

　　第 20 題：基金管理人合規(guī)管理的最終責(zé)任由()承擔(dān)。

　　A：管理層

　　B：董事會(huì)

　　C：股東會(huì)

　　D：監(jiān)事會(huì)

　　答案：B

　　第 21 題：關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A：督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)

　　B：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

　　C：督察長(zhǎng)經(jīng)董事會(huì)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

　　D：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

　　答案：C

　　第 22 題：合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。

　　A：投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C：信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D：操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：D

　　第 23 題：列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　�、�.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A：Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D