1.證券投資基金在資本市場(chǎng)上發(fā)揮著重要的作用，但下列陳述不屬于證券投資基金作用的是().

　　A.拓寬了中小投資者的投資渠道

　　B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

　　C.推動(dòng)股票指數(shù)持續(xù)上升

　　D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　答案：C

　　解析：基金也在金融體系中的作用包括：一、為中小投資者拓寬了投資渠道;二、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);三、有益于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展;四、完善金融體系和社會(huì)保障體系。

　　2.下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.安全第一原則

　　C.專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則

　　D.客戶至上原則

　　答案：A

　　解析：基金客戶服務(wù)原則包括：

　　①客戶至上原則;

　�、谟行�溝通原則;

　�、郯踩�第一原則;

　　④專(zhuān)業(yè)規(guī)范原則。

　　3.()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化力投資的重要渠道。

　　A.政府

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.中央銀行

　　D.企業(yè)

　　答案：B

　　解析：金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。

　　4.關(guān)于ETF，以下描述不正確的是()。

　　A.申購(gòu)、贖回的開(kāi)放時(shí)間為交易日的交易時(shí)間

　　B.我國(guó)ETF最小申購(gòu)贖回單位一般為1萬(wàn)份

　　C.申購(gòu)、贖回采取份額申購(gòu)、份額贖回方式

　　D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

　　答案：B

　　解析：一般最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

　　5.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.10

　　B.30

　　C.20

　　D.60

　　答案：B

　　解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　6.投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+3

　　答案：B

　　解析：投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　7.開(kāi)放式基金合同生效后每()個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人要將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　A.3

　　B.6

　　C.1

　　D.9

　　答案：B

　　解析：開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人要將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　8.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為()份。

　　A.5000

　　B.3013

　　C.5396.22

　　D.5369.22

　　答案：D

　　解析：折算比例=(3127000230.953013057000)(966.451000)=1.09384395，該投資者折算后的基金份額=50001.07384395=5369.22份。

　　9.()是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信

　　B.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　C.守法合規(guī)

　　D.專(zhuān)業(yè)審慎

　　答案：C

　　解析：守法合規(guī)是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　10.基金公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立、基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約

　　答案：C

　　解析：體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則。