11.內(nèi)部控制的目標不包括()

　　A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

　　B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　C.加強基金管理人的內(nèi)部控制的重要性

　　D.確�；�金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時

　　答案：C

　　解析：考查內(nèi)部控制三目標

　　12.下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　答案：C

　　解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會

　　13.在我國，()依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：C

　　解析：在我囯，契約型基金是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

　　14.以下關(guān)于ETF和LOF的表述，不正確的是()。

　　A.對申購和贖回的限制不同

　　B.二級市場的凈值報價頻率相同

　　C.申購、贖回的場所不同

　　D.申購、贖回的標的不同

　　答案：B

　　解析：LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：①申購、贖回的標的不同;②申購、贖回的場所不同;③對申購、贖回限制不同;④基金投資策略不同;⑤在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。

　　15.ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為()，從上市首日開始實行。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行。

　　16.關(guān)于信息披露說法不正確的是()。

　　A.根據(jù)信息披露完整性原則，信息披露人應(yīng)事無巨細的披露所有的信息

　　B.不可以對證券的業(yè)績進行科學(xué)的預(yù)測

　　C.要使用精確的語言，不使用容易讓人產(chǎn)生誤解的模棱兩可的語言

　　D.基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日不披露臨時報告

　　答案：A

　　解析：完整性并不是指事無巨細，也不能預(yù)測證券的業(yè)績。

　　17.()是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)健，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。

　　A.內(nèi)部控制原則

　　B.內(nèi)部控制理念

　　C.內(nèi)部控制環(huán)境

　　D.內(nèi)部控制目標

　　答案：D

　　解析：內(nèi)部控制目標是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)健，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。

　　18.美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

　　A.1940

　　B.1950

　　C.1929

　　D.1965

　　答案：A

　　解析：美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于1940年頒布。

　　19.基金管理人內(nèi)部控制機制的層次一般不包括()。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　答案：B

　　解析：基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：—是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢査、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　20.基金監(jiān)管活動的要素不包括()。

　　A.目標

　　B.原則

　　C.內(nèi)容

　　D.方式

　　答案：B

　　解析：基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。