1、個人投資者投資基金的稅收、含免征的稅收、包括()。

　　A、個人所得稅

　　B、企業(yè)所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業(yè)稅

　　正確答案： A

　　解析：個人投資者投資基金所交的稅改：個人所得稅、印花稅。

　　2、關(guān)于個人投資者投資基金的所得稅說法錯誤的是()。

　　A、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅

　　B、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅

　　C、個人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價收入,由基金管理公司代扣代繳20%的個人所得稅

　　D、個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入暫不征收個人所得稅

　　正確答案： C

　　解析：個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20%的個人所得稅。

　　3、銀行間債券市場的交易制度不包括()。

　　A、公開市場一級交易商制度

　　B、分級結(jié)算制度

　　C、做市商制度

　　D、結(jié)算代理制度

　　正確答案： B

　　解析：銀行間債券市場的交易制度包括公開市場一級交易商制度、做市商制度和結(jié)算代理制度。

　　4、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是()。

　　A、公司組織形式

　　B、公司人員結(jié)構(gòu)

　　C、每股凈資產(chǎn)

　　D、供求關(guān)系

　　正確答案： D

　　解析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其它因素的影響，其中最直接影響因素是供求關(guān)系。

　　5、下列行為屬于QDII基金可以投資的是()。

　　A、購買不動產(chǎn)

　　B、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　C、購買實物商品

　　D、銀行存款

　　正確答案： D

　　解析：QDII基金不得有下列行為：①購買不動產(chǎn)。②購買房地產(chǎn)抵押按揭。購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購買實物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易結(jié)算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn):凈值的10%人利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。從事證券承銷業(yè)務(wù)。中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　6、()是股票投資價值分析的重要指標(biāo)在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。

　　A、股票的票面價值

　　B、股票的內(nèi)在價值

　　C、股票的賬面價值

　　D、股票的清算價值

　　正確答案： C

　　解析：股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標(biāo)，在計算公司的凈資產(chǎn)益率時有重要的作用。

　　7、在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在買入與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括是()。

　　A、管理費(fèi)

　　B、申購費(fèi)

　　C、信息披露費(fèi)

　　D、托管費(fèi)

　　正確答案： B

　　解析：基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可分為兩大類：一類是基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)金轉(zhuǎn)換費(fèi)。這些費(fèi)用直接從投資者申購、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中改取。另一類是基金管理工程中發(fā)生的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、信息披露費(fèi)等。這些費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。對于不收取申購費(fèi)(認(rèn)購費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場基金，基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi)，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。

　　8、我國證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A、國務(wù)院

　　B、中國人民銀行

　　C、國家發(fā)展和改革委員會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： A

　　解析：我國證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　9、()履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。

　　A、國務(wù)院

　　B、中央銀行

　　C、銀監(jiān)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　解析：《人民共和囯中囯人民銀行法》第四條規(guī)定，中囯人民銀行履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。

　　10、()是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。

　　A、行業(yè)生命周期

　　B、市場價格

　　C、景氣度調(diào)査

　　D、動態(tài)分析

　　正確答案： C

　　解析：景氣度調(diào)查是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。

　　11、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　A、會員大會

　　B、理事會

　　C、專門委員會

　　D、投資決策委員會

　　正確答案： B

　　解析：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會下面可以設(shè)其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　12、下列關(guān)于基金風(fēng)險的說法中，錯誤的是()。

　　A、混合基金的投資風(fēng)險高于債券基金的投資風(fēng)險，小于股票基金的投資風(fēng)險

　　B、對指數(shù)基金的管理主要體現(xiàn)在對基礎(chǔ)指數(shù)的選擇和對指數(shù)的嚴(yán)格跟蹤，可以利用跟蹤誤差對其風(fēng)險進(jìn)行衡量

　　C、保本基金不能投資于股票

　　D、QDII基金特別存在的風(fēng)險是外匯風(fēng)險和特定市場風(fēng)險等

　　正確答案： C

　　解析：保本基金本金保護(hù)部分投資低風(fēng)險債券，增值部分可以投資股票。

　　13、不同基金的投資目標(biāo)比較基準(zhǔn)等均有差別。因此基金的表現(xiàn)不能看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是()。

　　A、基金風(fēng)險水平

　　B、基金規(guī)摸

　　C、時期選擇

　　D、基金的價格

　　正確答案： D

　　解析：為了對基金業(yè)績進(jìn)行有效評價，對基金業(yè)績必須加以考慮的因素有四個：投資目標(biāo)與范圍;基金風(fēng)險水平;基金規(guī)模;時期選擇�；�金的價格不屬于考慮的因素，故選D。

　　14、封閉式基金份額凈值由()進(jìn)行公告。

　　A、基金公司

　　B、證券交易所

　　C、基金管理人

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： C

　　解析：考查基金估值程序

　　15、下列關(guān)于基金費(fèi)用計提的說法，錯誤的是()。

　　A、基金管理費(fèi)率通常與基金風(fēng)險程度成正比

　　B、股票基金的托管費(fèi)率高于債券型及貨幣市場基金

　　C、基金管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提

　　D、收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常還要收取申購和贖回費(fèi)

　　正確答案： D

　　解析：收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不再收取申購和贖回費(fèi)。