16、()既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人既是基金當(dāng)事人，也是基金的管理者

　　17、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由()承擔(dān)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：考察基金托管人的職責(zé)。

　　18、下列可以列入基金費(fèi)用的有()。

　　A、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

　　B、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

　　C、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用

　　D、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　正確答案： D

　　解析：不列入基金費(fèi)用包括:1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失;2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用�；�金份額持有人大會(huì)費(fèi)用屬于基金運(yùn)作費(fèi)。

　　19、對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

　　B、我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

　　C、交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D、印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　正確答案： D

　　解析：基金交易費(fèi)指基金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。參與銀行間債券交易的，還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　20、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

　　B、常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

　　C、夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分

　　D、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

　　正確答案： A

　　解析：六選項(xiàng)中基金收益率計(jì)算要求采用考慮了基金分紅再投資的時(shí)間加權(quán)收益率。不是算術(shù)平均收益率所以a不正確，bcd，表述均是正確的所以選a

　　21、標(biāo)準(zhǔn)差越大數(shù)據(jù)分布越()，波動(dòng)性和可測(cè)性就越()。

　　A、集中、強(qiáng)

　　B、集中、弱

　　C、分散、強(qiáng)

　　D、分散、弱

　　正確答案： D

　　解析：標(biāo)準(zhǔn)差越大，數(shù)據(jù)分布越分散，波動(dòng)性和可測(cè)性就越弱

　　22、對(duì)公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平的分析是()的核心所在。

　　A、技術(shù)分析

　　B、內(nèi)在價(jià)值分析

　　C、基本面分析

　　D、機(jī)構(gòu)分析

　　正確答案： C

　　解析：對(duì)公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平的分析是基本面分析的核心所在。

　　23、()是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式

　　A、見(jiàn)款付券

　　B、券款對(duì)付

　　C、純?nèi)�過(guò)戶

　　D、見(jiàn)券付款

　　正確答案： B

　　解析：券款對(duì)付DVP一般需要債券結(jié)算系統(tǒng)和資金劃撥清算系統(tǒng)對(duì)接，同步辦理券和款的交割與清算結(jié)算，是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式。

　　24、按合約標(biāo)的資產(chǎn)的種類分類，衍生工具不包括()。

　　A、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　B、利率衍生工具

　　C、股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

　　D、信用衍生工具

　　正確答案： A

　　解析：衍生工具從合約標(biāo)的資產(chǎn)角度分類，可以分為貨幣衍生工具、利率衍生工具、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、信用衍生工具、商品衍生工具以及其他衍生工具。

　　25、短期回購(gòu)協(xié)議的購(gòu)買(mǎi)方為資金()方，即()回購(gòu)方。

　　A、借入;正

　　B、借入;逆

　　C、貸出;正

　　D、貸出;逆

　　正確答案： D

　　解析：短期回購(gòu)協(xié)議的購(gòu)買(mǎi)方為資金貸出方，即逆回購(gòu)方。

　　26、()又稱違約險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　解析：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　27、銀行間債券市場(chǎng)交易以()進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

　　A、競(jìng)價(jià)方式

　　B、報(bào)價(jià)方式

　　C、按市值配售

　　D、詢價(jià)方式

　　正確答案： D

　　解析：銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

　　28、以下屬于公司權(quán)益類證券的是()。

　　A、可轉(zhuǎn)債

　　B、優(yōu)先股股票

　　C、商業(yè)本票

　　D、公司存款

　　正確答案： B

　　解析：優(yōu)先股股票屬于公司權(quán)益類證券。

　　29、下列關(guān)于特雷諾比率說(shuō)法不正確的是()。

　　A、雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論

　　B、特雷諾比率與夏普比率相似兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而夏普比率則對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了衡量

　　C、特雷諾比率計(jì)算過(guò)程中并未涉及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，而是選用市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，因此是對(duì)絕對(duì)收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)

　　D、特雷諾比率(Tp表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率

　　正確答案： C

　　解析：ABD都是正確的而C是夏普比率的計(jì)算原理，故選C。

　　30、由政府和企業(yè)發(fā)行有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率不變的面值這種債券被稱為()。

　　A、累進(jìn)利率債券

　　B、固定利率債券

　　C、零息債券

　　D、浮動(dòng)利率債券

　　正確答案： B

　　解析：由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值這種債券被稱為固定利率債券。

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