1、目前，我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的()。

　　A、[0.025%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.05%]

　　D、[0.3%]

　　正確答案： D

　　解析：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。

　　2、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在()日，資金交刻是在()日完成。

　　A、T+1;T+1

　　B、T+1;T+0

　　C、T+0;T+0

　　D、T+0;T+1

　　正確答案： D

　　解析：我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　3、重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正確答案： C

　　解析：重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代1/3表以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　4、()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、獨(dú)立性原則

　　C、公正性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　正確答案： A

　　解析：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　5、關(guān)于LOF基金上市交易的表述正確的是()。

　　A、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B、深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為5%;自上市

　　C、首日自起執(zhí)T+2行日起，投資者申購(gòu)的份額可用

　　D、LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

　　正確答案： C

　　解析：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣;深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制;漲跌幅比例為10%自上市首日起執(zhí)行;LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取"金額申購(gòu)、份額贖回"原則。

　　6、某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%;基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為()。

　　A、117.45，9881.42

　　B、119.27，9963.22

　　C、118.58，9884.42

　　D、109.45，9901.19

　　正確答案： C

　　解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=10000/(1+1.2%)=9881.42(元),認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=9881.421.2%=118.58(元),認(rèn)購(gòu)份額=(9981.42+3)/1=9984.42(份).

　　7、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、總經(jīng)理

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　8、基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，以下不屬于()。

　　A、正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　B、深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C、積扱參與所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)

　　D、積扱參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　正確答案： C

　　解析：基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：1.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念、基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念。2.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范，基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容，基金職業(yè)道德修養(yǎng)不能脫離基金職業(yè)道德規(guī)范，一定是針對(duì)基金職業(yè)道德規(guī)范的自我教育、自我改造和自我完善。只有深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的基本含義、社會(huì)意義和具體要求，準(zhǔn)確把握和領(lǐng)悟其精髓，才能在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中自覺(jué)自愿地遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。3.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　9、()10月28日;《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　A、2000年

　　B、2003年

　　C、2005年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　解析：2003年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

　　10、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向()負(fù)責(zé)。

　　A、股東會(huì)

　　B、管理層

　　C、董事長(zhǎng)

　　D、董事會(huì)

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　11、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員等級(jí)分為()。

　　A、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

　　C、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　D、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特殊會(huì)員

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)。會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　12、開(kāi)放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前()公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和其他相關(guān)文件。

　　A、3日

　　B、2日

　　C、4日

　　D、1日

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他相關(guān)文件。

　　13、下列各項(xiàng)中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

　　A、在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　B、向投資者提供投資咨詢服務(wù)

　　C、同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D、違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

　　正確答案： B

　　解析：此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　14、基金交易應(yīng)實(shí)行()制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A、集中交易

　　B、分級(jí)交易

　　C、分散交易

　　D、分層交易

　　正確答案： A

　　解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　15、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有()。Ⅰ.來(lái)源可靠的Ⅱ信息.“重要”的信息Ⅲ.“非公開(kāi)”的信息Ⅳ.道聽(tīng)途說(shuō)的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三：一是來(lái)源可靠的信息。來(lái)源不可靠、模棱兩可的信息，即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。三是“非公開(kāi)”的信息。

　　16、下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求，說(shuō)法不正確的是()。

　　A、持證上崗

　　B、持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　D、不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　正確答案： D

　　解析：專業(yè)審慎的基本要求包括:1.持證上崗;2.持續(xù)學(xué)習(xí);3.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是誠(chéng)實(shí)守信的基本要求。

　　17、下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。

　　A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B、提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C、向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D、協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　正確答案： D

　　解析：售后服務(wù)主要包括：①提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。

　　18、基金上市交易公告書(shū)的編制主體是()。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金持有人

　　D、代銷機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　解析：凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。

　　19、()12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　A、2000年

　　B、2002年

　　C、2001年

　　D、2003年

　　正確答案： B

　　解析：2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　20、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　正確答案： D

　　解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

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