1、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。

　　A、基金管理公司的保險(xiǎn)公司

　　B、基金管理公司和銀行

　　C、保險(xiǎn)公司和銀行

　　D、基金管理公司和信托公司

　　正確答案：D

　　解析：在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。

　　2、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、12個(gè)

　　D、24個(gè)

　　正確答案：B

　　解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　3、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　4、督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、7個(gè)

　　正確答案：B

　　解析：法規(guī)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)以下可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的情形之一時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：①高級(jí)管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;②高級(jí)管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);③高級(jí)管理人員擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上;④高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;⑤高級(jí)管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職等;⑥其他可能影響高級(jí)管理人員、投資管理人員正常履行職務(wù)的情形。

　　5、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B、收益共享

　　C、買(mǎi)者自慎

　　D、買(mǎi)者自負(fù)

　　正確答案：C

　　解析：相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買(mǎi)者自慎。

　　6、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　B、監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性

　　C、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D、監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　正確答案：B

　　解析：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

　　7、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與()簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A、基金客戶

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　8、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

　　A、完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C、促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

　　D、為中小投資者拓寬投資渠道

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);(3)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展;(4)完善金融體系和社會(huì)保障體系。

　　9、檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案：B

　　解析：檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　10、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司()。

　　A、65家

　　B、78家

　　C、96家

　　D、101家

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家。

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　　11、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案：D

　　解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　12、南方保本基金的保本期為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：B

　　解析：南方保本基金的保本期為3年。

　　13、()6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A、2010年

　　B、2011年

　　C、2012年

　　D、2013年

　　正確答案：C

　　解析：2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　14、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門(mén)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　15、我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。

　　A、基金托管人

　　B、基金份額持有人

　　C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D、基金發(fā)起人

　　正確答案：A

　　解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。