1.上交所股票 A 發(fā)布 2015 年度分紅報告，向全體股東每 10 股送 10 股，每 10 股派發(fā)現金紅利 1 元(稅后)，股權登記日 2016 年 3 月 15 日，除權(除息)日 2016 年 3月 16 日，2016 年 3 月 15 日，個人投資者李四已持有股票 A10000 股，3 月 16 日又買入 1000 股，在股利發(fā)放日李四收到現金股利()元。

　　A.1000

　　B.2200

　　C.1100

　　D.2000

　　答案：A

　　解析：在股權登記日這一天收盤時仍持有或買進該公司的股票的投資者可以享有此次分紅、配股，除權除息日買入的股票不可以參與分紅、配股，則李四收到的現金股利為：10000/10*1=1000 元。

　　2.不影響投資者風險承受能力的是()。

　　A.投資者風險厭惡程度

　　B.資產負債

　　C.現金流入情況

　　D.投資期限

　　答案：A

　　解析：風險承受能力取決于投資者的境況，包括其資產負債狀況、現金流入情況和投資期限。

　　3.某投資者投資 10000 元購買一只期限為 2 年，收益為 10%的債券，債券到期后一次性結算，期間沒有任何現金收入，則按照復利計算，該項投資終值為()。

　　A.11800.00 元

　　B.12100.00 元

　　C.12050.00 元

　　D.12000.00 元

　　答案：B

　　解析：終值的計算公式： ( ) ，其中，FV 表示終值，PV 表示現值(本金)，i 表示利率，n 表示期限。則： ( ) 元。

　　4.()屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。

　　A.研究部

　　B.投資部

　　C.交易部

　　D.投資決策委員會

　　答案：C

　　解析：交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。

　　5.以下關于跟蹤誤差偏離度和跟蹤誤差的說法中，錯誤的是()。

　　A.在完全復制的情況下，可以做到跟蹤誤差為零

　　B.某一基準組合的收益率為 5.3%，指數基礎的收益率為 5.2%，則跟蹤偏離度為 0.1%

　　C.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差

　　D.由于現金留存，投資組合不能完全投資于指數標的，這是導致跟蹤誤差的原因之一

　　答案：A

　　解析：選項 A 說法錯誤：完全復制由于交易費用和流動性成本的影響，也不可能做到跟蹤誤差為零。跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差，其中跟蹤偏離度的計算公式如下：跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率。

　　6.期貨市場通常利用()管理股票市場的系統(tǒng)性風險。

　　A.股票期貨

　　B.商品期貨

　　C.股指期貨

　　D.股票權證

　　答案：C

　　解析：期貨市場的最基本的功能就是風險管理，具體表現為利用商品期貨管理價格風險，利用外匯期貨管理匯率風險，利用利率期貨管理利率風險，以及利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風險。

　　7.下列關于藝術品和收藏品投資，表述錯誤的是()。

　　A.交易主要以市場拍賣為主

　　B.屬于另類投資

　　C.投資價值建立于藝術家的聲望、銷售記錄等條件上

　　D.不存在質量和特征方面的差別

　　答案：D

　　解析：選項 D 錯誤：對于各類藝術品和收藏品，存在特征和質量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價值的評估較為困難。選項 ABC 正確：藝術品和收藏品投資，也是另類投資的一種形式。藝術品與收藏品市場主要以拍賣為主，其投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上。

　　8.某基金 2015 年 1 月 1 日單凈值為 1.1 元，2015 年 12 月 31 日單位凈值為 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日該基金每份額派發(fā)紅利 0.2 元。該基金在 2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的單位凈值為 1.21 元，則該基金在 2015 年全年的加權收益率為()。

　　A.-7.27%

　　B.11.1%

　　C.-11%

　　D.21.1%

　　答案：B

　　解析：時間加權收益率公式為： ，其中 R 表示時間加權收益率， 表示時間區(qū)間 1-n 的收益率，區(qū)間時間收益率=(期末資產-期初資產)/期初資產。則， 。

　　9.基金實際投資績效在很大程度上決定于()。

　　A.投資研究的水平

　　B.與上市公司管理層的良好關系

　　C.靈通的市場消息

　　D.基金交易員的操盤水平

　　答案：A

　　解析：投資研究是基金管理公司進行實際投資的基礎和前提，基金實際投資績效在很大程度上決定于投資研究水平。

　　10.我國銀行間債券市場交易的債券品種不包括()。

　　A.結構化票據

　　B.超短期融資債

　　C.資產支持證券

　　D.國際機構債券

　　答案：A

　　解析：我國銀行間債券市場交易的債券的交易品種主要有：國債、央行票據、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據、商業(yè)銀行債、資產支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據、國際機構債券、政府支持機構債券、超短期融資債等。

　　11.結算代理制度是指經()批準可能開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　解析：結算代理制度是指經中國人民銀行批準可以開展結算代理業(yè)務的金融機構法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算業(yè)務的制度。

　　12.某可轉換債券面值 100 元，轉換比例為 20，2016 年 3 月 15 日，可轉換的交易價格為 126 元，而標的股票交易價格為 6 元，如果標的股票股價繼續(xù)上漲，以下說法錯誤的是()。

　　A.該可轉債的債券面值將隨之上升

　　B.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強

　　C.該可轉債的轉換權利價值將隨之上升

　　D.該可轉債的價值將隨之上漲

　　答案：A

　　解析：如果標的股票股價繼續(xù)上漲，該可轉債價格的權益屬性將進一步增強，轉換權利價值將隨之上升，可轉債的價值也將隨之上漲。對債券面值沒有影響。

　　13.基金公司投資交易過程中，監(jiān)控組合投資交易情況的部門有()。

　�、�.基金經理及投資總監(jiān)

　　Ⅱ.法律監(jiān)管部

　�、�.風險監(jiān)管部

　�、�.交易管理部

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：在投資組合構建及執(zhí)行過程中，投資部須將相關風險評估報告反饋至公司投資決策委員會，對投資組合的潛在風險進行充分估計并制定風險預案�；�金經理以及投資總監(jiān)、法律監(jiān)察部、風險管理部、交易管理部等部門均會對組合的投資交易情況進行監(jiān)控。

　　14.不需要繳納過戶費的是()。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.債券

　　D.B 股

　　答案：A

　　解析：基金交易目前不收過戶費。股票、債券、B 股都需要繳納過戶費。

　　15.某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇 A、B、C 三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價為 8.00 元、9.00 元、7.60 元，當天 B 股票拆為 3 股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為 8.20 元、3.40 元、7.80 元。計算該日修正股價平均數為()元。

　　A.8.37

　　B.8.45

　　C.8.55

　　D.8.85

　　答案：C

　　解析：修正的股價平均數=計算期股價總額/新除數;新除數=股份變動后的總價格/股份變動前的平均數，B 拆為 3 股，每股 3.00;變動前 3 種股票的平均數為(8.00+9.00+7.60)/3=8.20;新除數=(8.00+3.00+7.60)/8.20=2.27;修正的股價平均數=(8.20+3.40+7.80)/2.27=8.55。