1、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B、基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C、對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D、要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

　　答案：C

　　解析：公正原則，要求基金監(jiān)管機構在公開、公平基礎上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

　　2、()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　答案：C

　　解析2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。

　　3、基金銷售費用不包括()。

　　A、申購費

　　B、贖回費

　　C、基金轉(zhuǎn)換費

　　D、銷售服務費

　　答案：C

　　解析：基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　4、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、董事會

　　D、中國證監(jiān)會及相關派出機構

　　答案：D

　　解析：督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關派出機構。

　　5、目前人們大多認為1868年英國成立的是()是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、蘇格蘭沒過投資信托

　　C、馬薩諸塞投資信托

　　D、英國投資信托

　　答案：A

　　解析：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟的發(fā)展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　6、基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　答案：C

　　解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年。

　　7、申請募集基金應提交的主要文件不包括()。

　　A、基金募集申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、律師事務所出具的法律意見書

　　D、招募說明書正式文本

　　答案：D

　　解析：另外還有：基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個主要文件。

　　8、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]正確答案：B

　　解析：不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　9、根據(jù)我國的相關法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[50%]

　　B、[40%]

　　C、[30%]

　　D、[20%]

　　答案：B

　　解析：基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的主要規(guī)定：①在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不得展期。

　　10、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d()。

　　A、從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　C、當年上半年的業(yè)績

　　D、最近10個完整會計年度的業(yè)績

　　答案：D

　　解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。

　　11、商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。從機構運營角度看，可以包括()Ⅰ對證券市場的分析報告;Ⅱ?qū)δ骋恍袠I(yè)的分析報告;Ⅲ投資組合;Ⅳ投資計劃

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。具體而言，從機構運營角度看，可以包括：對證券市場的分析報告、對某一行業(yè)的分析報告、投資組合、投資計劃等;從機構內(nèi)部治理的角度看，可以包括內(nèi)控制度、防火墻制度、員工激勵機制、人事管理制度、工作流程等。

　　12、下列選項中，屬于商業(yè)秘密的特征的有()Ⅰ不為公眾所知悉;Ⅱ一般是技術信息和經(jīng)營信息;Ⅲ能為權利人帶來經(jīng)濟利益;Ⅳ具有實用性;Ⅴ經(jīng)權利人采取保密措施

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

　　13、以有限合伙方式組織的非公開募集基金，其基金合同還應載明()Ⅰ承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;Ⅱ承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;Ⅲ基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任;Ⅳ承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 以有限合伙方式組織的非公開募集基金，其基金合同還應載明：①承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;②承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;③基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任;④承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　14、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會應當責令其限期改正;過期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取()措施。Ⅰ限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;Ⅱ限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利;Ⅲ責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;Ⅳ責令有關股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施。1.限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;2.限制分配紅利。限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供復利;3.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利;4.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;5.責令有關股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利

　　15、下列屬于公募基金主要具有特征的是()。Ⅰ可以面向社會公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣;Ⅱ基金募集對象不固定;Ⅲ投資金額要求低，適宜中小投資者參與;Ⅳ必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 公募基金主要具有特征的是：可以面向社會公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣;基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管