第1題：負(fù)債權(quán)益比= ( )。

　　A、1/(1-資產(chǎn)負(fù)債率)

　　B、負(fù)債/資產(chǎn)

　　C、所有者權(quán)益/負(fù)債

　　D、資產(chǎn)負(fù)債率/(1-資產(chǎn)負(fù)債率)

　　正確答案：D 負(fù)債權(quán)益比=負(fù)債/所有者權(quán)益=資產(chǎn)負(fù)債率/(1-資產(chǎn)負(fù)債率)。

　　第2題：股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險，主要是 ( )。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D、購買力風(fēng)險

　　正確答案：C 股票基金提供了一種長期而高額的增值性，但收益越高風(fēng)險越大，股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險，主要是非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　第3題：下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是 ( )。

　　A、投資目標(biāo)

　　B、風(fēng)險水平

　　C、基金規(guī)模

　　D、成立時間

　　正確答案：D 基金業(yè)績評價持有區(qū)間收益率通常需考慮的因素有：投資目標(biāo)與范圍、基金風(fēng)險水平、基金規(guī)模、時期選擇

　　第4題：利潤表是 ( )報表。

　　A.靜態(tài)

　　B.動態(tài)

　　C.長期

　　D.短期

　　正確答案：B 利潤表是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

　　第5題： ( )年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　正確答案：C 2010年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　第6題：國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個 ( )的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機制

　　B.早期預(yù)警機制

　　C.臨時性事務(wù)

　　D.風(fēng)險預(yù)警機制

　　正確答案：B 國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可謂雙方主管機構(gòu)提供一個早期預(yù)警機制的功能性渠道。

　　第7題：以下不屬于期貨市場基本功能的是 ( )。

　　A.風(fēng)險管理

　　B.價格發(fā)現(xiàn)

　　C.雙邊止損

　　D.投機

　　正確答案：C 期貨市場基本功能有風(fēng)險管理、價格發(fā)現(xiàn)、投機三項。

　　第8題：債券的票面利率是 ( )的，期限是 ( )的。

　　A.浮動;浮動

　　B.固定;浮動

　　C.浮動;固定

　　D.固定;固定

　　正確答案：D 債券有固定的票面利率和期限。

　　第9題： ( )是指如果期權(quán)立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流。

　　A、實值期權(quán)

　　B、虛值期權(quán)

　　C、看漲期權(quán)

　　D、看跌期權(quán)

　　正確答案：A 實值期權(quán)是指如果期權(quán)立即被執(zhí)行，買方具有正的現(xiàn)金流;平價期權(quán)是指買方此時的現(xiàn)金流為零;而虛值期權(quán)是指買方此時具有負(fù)的現(xiàn)金流。

　　第10題： ( )給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險的超額收益率。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、信息比率

　　正確答案：A

　　第一個風(fēng)險調(diào)整衡量方法是由特雷諾提出的，因此也就被人們稱為特雷諾指數(shù)。特雷諾指數(shù)給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險的超額收益率。夏普指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。

　　第11題：各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的 ( )。

　　A、初創(chuàng)期

　　B、成長期

　　C、成熟期

　　D、衰退期

　　正確答案：B 在成長期，各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)。

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　　第12題：常用來作為平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是 ( )。

　　A、簡單收益率

　　B、時間加權(quán)收益率

　　C、算術(shù)平均收益率

　　D、幾何平均收益率

　　正確答案：C 算術(shù)平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。

　　第413題：基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是 ( )。

　　A、投資基金業(yè)務(wù)

　　B、投資交易業(yè)務(wù)

　　C、投資管理業(yè)務(wù)

　　D、投資托管業(yè)務(wù)

　　正確答案：C 基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是投資管理業(yè)務(wù)。

　　第14題： ( )年，我國資產(chǎn)證券化開始試點， ( )年進入擴大試點階段。

　　A.2003;2005

　　B.2003;2007

　　C.2005;2007

　　D.2007;2009

　　正確答案：C 2005年，我國資產(chǎn)證券化開始試點，2007年進入擴大試點階段。

　　第15題：從營業(yè)利潤率的計算公式可以得知，當(dāng)主營業(yè)務(wù)收入一定時，影響該指標(biāo)高低的關(guān)鍵因素是 ( )。

　　A.主營業(yè)務(wù)利潤

　　B.營業(yè)利潤

　　C.利潤總額

　　D.凈利潤

　　正確答案：B

　　第16題：基金資產(chǎn)估值不需要考慮的因素為 ( )。

　　A.估值頻率

　　B.交易時間

　　C.價格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　正確答案：B 基金資產(chǎn)估值需要考慮以下因素：(1)估值頻率;(2)交易價格及其公允性;(3)估值方法的一致性及公開性。

　　第417題： ( )是最大的私募股權(quán)管理公司

　　A.高盛公司

　　B.貝萊德

　　C.麥格理集團

　　D.世邦魏理仕全球投資集團

　　正確答案：A 高盛公司是最大的私募股權(quán)管理公司

　　第18題：對股票投資價值的估值方法一般不包括 ( )。

　　A、市盈率(PE)

　　B、市凈率(PB)

　　C、現(xiàn)值與終值

　　D、經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(EV/EBITDA)

　　正確答案：C C錯誤，其他都屬于

　　第19題：對于過戶費，說法錯誤的是 ( )。

　　A.從 2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費的收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的0.75‰向買賣雙方投資者分別收取

　　B.深圳證券交易所A股過戶費按交易額的0.1475‰收取

　　C.B股沒有過戶費,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費

　　D.基金交易目前不收取過戶費

　　正確答案：B 教材P37.深圳證券交易所的過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取。深圳證券交易所 A 股交易經(jīng)手費現(xiàn)行收費標(biāo)準(zhǔn)為按交易額的 0.1475‰收取(其中，深圳證券交易所收取交易經(jīng)手費0.122‰，中國結(jié)算公司深圳分公司收取過戶費 0.0255‰) 。自 2012 年6月1日起，深圳證券交易所收取的交易經(jīng)手費由按交易額0.122‰收取降為按交易額的0.087‰收取，中國結(jié)算公司深圳分公司收取的過戶費維持 0.0255‰不變。調(diào)整后，交易經(jīng)手費與過戶費合計收費標(biāo)準(zhǔn)為交易額的0.1125‰。

　　第19題：以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是 ( )。

　　A、可贖回債券

　　B、通貨膨脹聯(lián)接債券

　　C、浮動利率債券

　　D、結(jié)構(gòu)化債券

　　正確答案：C 按嵌入的條款分類，債券可分為：

　�、倏哨H回債券;

　�、诳苫厥蹅�券;

　　③可轉(zhuǎn)換債券;

　�、芡ㄘ浥蛎浡�(lián)結(jié)債券;

　�、萁Y(jié)構(gòu)化債券等。

　　第20題： 切點投資組合的特征不包括 ( )。

　　A、切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合

　　B、有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合

　　C、切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)

　　D、切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

　　正確答案：D 切點投資組合具有三個重要的特征：