1、下列屬于中臺(tái)部門的是( )。

　　A、清算部

　　B、監(jiān)察稽核部

　　C、信息技術(shù)部

　　D、以上都正確

　　2、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述，正確的是( )

　　A、面額較小

　　B、利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高

　　C、只有一級(jí)市場，沒有明確的二級(jí)市場

　　D、只有二級(jí)市場，沒有明確的一級(jí)市場

　　3、UCITS指令的管轄中，東道國可以在( )方面行使管轄權(quán)。

　　A、監(jiān)管

　　B、投資、銷售

　　C、法律適用

　　D、基金銷售及信息披露

　　4、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

　　B、基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

　　C、基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購贖回?cái)?shù)額

　　D、基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值

　　5、( )代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

　　A、EFSI管理規(guī)則

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　6、基金分配最普遍的形式是( )。

　　A、現(xiàn)金分紅方式

　　B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、股利分紅方式

　　D、配股分紅方式

　　7、( )9月，中國金融期貨交易所正式成立。

　　A、2003年　　B、2004年

　　C、2005年　　D、2006年

　　8、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是( )。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價(jià)值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D、基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　9、當(dāng)投資境外的市場時(shí)，基金面臨最大的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　10、基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于( )。

　　A、20世紀(jì)60年代　　B、20世紀(jì)70年代

　　C、20世紀(jì)80年代　　D、20世紀(jì)90年代

　　11、投資收益指基金經(jīng)營活動(dòng)中因( )等而實(shí)現(xiàn)的損益。

　　A、利息收入　　B、結(jié)算備付金

　　C、銀行存款　　D、買賣股票

　　12、對于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，( )屬于國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

　　A、是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

　　B、是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

　　C、基金管理人的誠信程度

　　D、以上都正確

　　13、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有( )。

　　A、營運(yùn)效率比率　　B、流動(dòng)比率

　　C、資產(chǎn)負(fù)債率　　D、速動(dòng)比率

　　14、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為稱為( )。

　　A、離散型隨機(jī)變量

　　B、連續(xù)型隨機(jī)變量

　　C、中斷型隨機(jī)變量

　　D、分布型隨機(jī)變量

　　15、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A、法律法規(guī)　　B、經(jīng)濟(jì)

　　C、文化　　D、決策失誤