1�；�金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止()

　　A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　B.按該股的市價(jià)估值

　　C.按配股價(jià)估值

　　D.暫不估值

　　答案：A

　　2。目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

　　A.1% B.1.5%

　　C.2% D.2.5%

　　答案：B

　　3。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是()

　　A. 監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

　　B. 基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”

　　C. 基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

　　D. 基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

　　答案：B

　　4。下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告()

　　A.基金資產(chǎn)凈值公告

　　B.開放式基金公開說明書

　　C.基金持有人大會(huì)決議

　　D.澄清公告

　　答案：A

　　5。英國證券投資基金的監(jiān)管模式是：()

　　A. 基金行業(yè)自律模式

　　B. 法律約束下的公司自律管理模式

　　C. 政府嚴(yán)格管理模式

　　D. 政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

　　答案：A

　　6�；�金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指()

　　A. 公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

　　B. 要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

　　C. 市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

　　D. 監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

　　答案： B

　　7。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段()

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.教育手段

　　答案： B

　　8。資產(chǎn)組合理論的提出者是()

　　A.哈里馬科維茲

　　B.威廉夏普

　　C.斯蒂芬.羅斯

　　D.尤金. 法瑪

　　答案： A

　　9。根據(jù)滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)-回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長期目標(biāo)。這稱為()

　　A.永久性資產(chǎn)配置

　　B.突發(fā)性資產(chǎn)配置

　　C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　答案：C

　　10。保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為()

　　A.購買-持有戰(zhàn)略

　　B.恒定混合戰(zhàn)略

　　C.投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略

　　D.指數(shù)化戰(zhàn)略

　　答案：B

　　11。資本市場(chǎng)直線的Y軸截距代表()

　　A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率 B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格 D.效用等級(jí)

　　答案：A