第1題：承擔審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責任人是 ( )。

　　A、基金托管人

　　B、基金銷售機構(gòu)

　　C、注冊登記機構(gòu)

　　D、基金審計的會計師事務所

　　正確答案：A 復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格，是基金托管人的職責。

　　第2題：下列與看跌期權(quán)變動方向呈反方向的影響因素是 ( )。

　　A、期權(quán)的執(zhí)行價格

　　B、無風險利率水平

　　C、合約標的資產(chǎn)的分紅

　　D、標的資產(chǎn)價格的波動率

　　正確答案：B 當無風險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價值隨之降低。

　　第3題：下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內(nèi)的是 ( )。

　　A、紅利再投資核算

　　B、基金申購核算

　　C、基金持有債券的利息核算

　　D、托管費核算

　　正確答案：D 基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預提費用、攤銷費用、交易費用等。

　　第3題：QFII主體資格的認定，應當具備的條件有 ( )。

　�、�.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　�、�.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

　　Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　�、�.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 申請合格境外投資者資格，應當具備下列條件：

　�、偕暾埲说呢攧辗�(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;

　�、谏暾埲说膹臉I(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;

　�、凵暾埲擞薪∪�的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;

　　④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第4題： 紐約商品交易所的石油合約以 ( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以 ( )蒲式耳為最小交易單位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000

　　正確答案：B 紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。

　　第6題：銀行承兌匯票的業(yè)務主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務上，在我國全部票據(jù)業(yè)務中占比超過 ( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、60%

　　正確答案：A 銀行承兌匯票的業(yè)務主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務上，在我國全部票據(jù)業(yè)務中占比超過90%。承兌業(yè)務由銀行提供，其本質(zhì)是由銀行將其信用出借給企業(yè)，因此企業(yè)必須繳納一定的手續(xù)費。

　　第6題：根據(jù)基金的分類標準，正確的是 ( )。

　�、�.80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

　�、�.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　　Ⅲ.8o%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

　　Ⅳ.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 基金的分類標準如下：

　�、�80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;

　�、�80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;

　�、蹆H投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;

　�、�80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　�、萃顿Y于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合

　　第①項、

　　第②項、

　　第④項規(guī)定的，為混合基金;

　�、拗袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他基金類別。

　　第7題： 目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略，常用的是 ( )。

　　A.OBPI策略

　　B.TIPP策略

　　C.CPPI策略

　　D.VPPI策略

　　正確答案：C 目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。

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　　第9題：與之前的指令相比，UCITS四號指令的修改不包括 ( )。

　　A.引入同一機構(gòu)的定義

　　B.引進基金管理公司通行證

　　C.為UC.ITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，設立并購程序

　　D.以最新標準化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

　　正確答案：A 引入同一機構(gòu)的定義是UCITS三號指令的內(nèi)容。

　　第10題：人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù) ( )計算。

　　A、固定利率、貸款利率

　　B、浮動利率、固定利率

　　C、存款利率、貸款利率

　　D、存款利率、浮動利率

　　正確答案：B 人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算。

　　第11題：一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到 ( )標準。

　　A、最低保證金

　　B、初始保證金

　　C、維持保證金

　　D、結(jié)算保證金

　　正確答案：B 一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到初始保證金標準。若客戶不及時存入追加保證金，則經(jīng)紀人將予以強行平倉。

　　第12題：浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上 ( ) 以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　A、利率

　　B、基點

　　C、利差

　　D、利息

　　正確答案：C 浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上利差以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　第13題：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收 ( )。

　　A、印花稅

　　B、個人所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業(yè)稅

　　正確答案：A 對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　第14題：我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午 ( )對外發(fā)布。

　　A、9：00

　　B、10：00

　　C、9：30

　　D、11：30

　　正確答案：D 我國同業(yè)拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午11:30對外發(fā)布。

　　第14題：一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在 ( )的關(guān)

　　系。

　　A、相互替代

　　B、相互沖突

　　C、不可替代

　　D、嚴重沖突

　　正確答案：A 一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在相互替代的關(guān)系。

　　第15題：已知無風險利率，基金的平均收益率及基金的標準差，可以計算 ( )。

　　A、夏普指數(shù)

　　B、特雷諾指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、信息比率

　　正確答案：A 夏普指數(shù)=(基金的平均收益率-無風險收益率)/基金的標準差。