(1)下面4項中有幾個是用于分析ETF基金運作效率的指標：(　　)(1)周轉(zhuǎn)率(2)跟蹤偏離度(3)跟蹤誤差(4)信息比率

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　(2)下面關(guān)于投資者(包括個人和金融機構(gòu))投資基金的稅收說法正確的是(　)。

　　A. 個人和非金融機構(gòu)買賣基金單位的價差收人不需交納營業(yè)稅

　　B. 對投資者買賣封閉式基金征收印花稅

　　C. 對投資者申購和贖回開放式基金單位征收印花稅

　　D. 對機構(gòu)投資者從證券投資基金分配中取得的收入征收企業(yè)所得稅

　　(3)(　　)是基金一切活動的中心。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份額持有人

　　D. 基金發(fā)起人

　　(4)當(dāng)代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 20%

　　D. 50%

　　(5)股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的(　)。

　　A. 股票價格

　　B. 股東結(jié)構(gòu)

　　C. 盈利水平

　　D. 遠期發(fā)展規(guī)劃

　　(6)證券包銷是指(　)。

　　A. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

　　B. 證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C. 證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　D. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　(7)有價證券是(　)的一種形式。

　　A. 虛擬資本

　　B. 真實資本

　　C. 實際資本

　　D. 商品資本

　　(8)證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理的方式進行利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的(　　)投資方式。

　　A. 集資

　　B. 集合

　　C. 合作

　　D. 聯(lián)合投資

　　(9)以下哪類風(fēng)險與系統(tǒng)性風(fēng)險表示同一含義(　　)。

　　A. 匯率風(fēng)險

　　B. 管理運作風(fēng)險

　　C. 微觀風(fēng)險

　　D. 宏觀風(fēng)險

　　(10)基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于(　)的股東。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 33%

　　D. 50%

　　(11)證券市場監(jiān)管的手段不包括(　)。

　　A. 市場手段

　　B. 法律手段

　　C. 經(jīng)濟手段

　　D. 行政手段

　　(12)以下(　　)項不屬于證券

　　A. 提貨單

　　B. 運貨單

　　C. 保險單

　　D. 發(fā)票

　　(13)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過(　)天。

　　A. 90

　　B. 180

　　C. 270

　　D. 360

　　(14)證券市場本質(zhì)上是(　　)的交換場所。

　　A. 價值

　　B. 價格

　　C. 風(fēng)險

　　D. 收益

　　(15)下列哪項不符合信息披露的意義(　)。

　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　B. 有利于投資的價值判斷

　　C. 有利于防止信息濫用

　　D. 有利于管理人對自身運作的了解