(16)(　　)要求基金管理人的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(17)證券投資基金在美國被稱為(　　)

　　A. 證券投資信托基金

　　B. 共同基金

　　C. 信托產(chǎn)品

　　D. 單位信托基金

　　(18)世界上第一個(gè)股票交易所是(　　)

　　A. 荷蘭股票交易所

　　B. 喬納森咖啡館

　　C. 費(fèi)城交易所

　　D. 紐約交易所

　　(19)機(jī)構(gòu)投資者投資額高，投資目標(biāo)比較明確，對信息的需求比較細(xì)致，通常要求專人服務(wù)，營銷成本(　)，服務(wù)成本(　)。

　　A. 低，高

　　B. 低，低

　　C. 高，低

　　D. 高，高

　　(20)某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為(　　)。

　　A. 80%

　　B. 62.5%

　　C. 50%

　　D. 37.5%

　　(21)下列關(guān)于貨幣基金偏離度的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A. 當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生負(fù)偏離)時(shí)，表明基金組合中存在浮虧;反之，則基金組合中存在浮盈。

　　B. 在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%一0.5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值等信息。

　　C. 在半年度高和年度報(bào)告的重大事項(xiàng)揭示中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值達(dá)到或超過0.5%的信息。

　　D. 當(dāng)貨幣基金偏離度異常時(shí)，基金管理人不僅僅會(huì)在臨時(shí)報(bào)告披露偏離度信息，也會(huì)在半年度報(bào)告、年度報(bào)告和投資組合報(bào)告中公布相關(guān)信息。

　　(22)證券市場的基本功能不包括：(　)

　　A. “籌資—投資”功能

　　B. 資本定價(jià)功能

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能

　　D. 資本配置功能

　　(23)從基金資產(chǎn)的安全性和基金托管人的獨(dú)立性出發(fā)，以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)沒有資格擔(dān)任基金托管人(　　)。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 投資銀行

　　C. 保險(xiǎn)公司

　　D. 信托公司

　　(24)以下不屬于證券投資基金特征的是(　　)。

　　A. 集合投資，專業(yè)管理

　　B. 收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小

　　C. 組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 獨(dú)立托管，保障安全

　　(25)下列關(guān)于保本型基金的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 保本比例不得低于100%

　　B. 保本期一般3—5年

　　C. 國際上比較流行的保本策略是對沖保險(xiǎn)策略和固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　D. 我國主要采用的保本策略是固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　(26)證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、(　)原則。

　　A. 公平

　　B. 公開

　　C. 公正

　　D. 誠實(shí)信用

　　(27)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期部少于(　)年。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　(28)投資者可以選用(　　)作為組合的靈活搭配品種。

　　A. 股票型基金

　　B. 混合型基金

　　C. 債券型基金

　　D. 貨幣市場基金

　　(29)股票型基金持股集中度是指其前(　　)大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 20

　　(30)我國開始發(fā)行B股是在(　　)

　　A. 1992年

　　B. 1993年

　　C. 1994年

　　D. 1995年

　　參考答案：

　　(1) :D(2) :A(3) :C(4) :B(5) :C(6) :D(7) :A(8) :B(9) :D(10) :B

　　(11) :A(12) :D(13) :B(14) :A(15) :D(16) :A(17) :B(18) :A(19) :A(20) :B

　　(21) :A(22) :C(23) :B(24) :B(25) :A(26) :D(27) :B(28) :B(29) :C(30) :A