11.(　)描述了一個(gè)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率與其貝塔值之間的關(guān)系。

　　A.證券市場(chǎng)線

　　B.資本市場(chǎng)線

　　C.投資組合

　　D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　12.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券基本要素的是(　)。

　　A.標(biāo)的股票

　　B.票面利率

　　C.轉(zhuǎn)換期限

　　D.轉(zhuǎn)股權(quán)歸屬

　　13.(　)是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。

　　A.全球存托憑證

　　B.美國(guó)存托憑證

　　C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證

　　D.有擔(dān)保的存托憑證

　　14.按(　)分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。

　　A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限

　　B.期權(quán)買方的權(quán)利

　　C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

　　D.按償還期限

　　15.操作風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)源于(　)，以及其他不可控但會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資價(jià)值的波動(dòng)

　　B.人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)

　　C.宏觀政策的變化

　　D.利率的變化而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性

　　16.(　)是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。

　　A.再融資

　　B.股票回購(gòu)

　　C.股票拆分

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行

　　17.(　)風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無(wú)法通過(guò)一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.經(jīng)營(yíng)

　　B.對(duì)沖

　　C.非系統(tǒng)性

　　D.系統(tǒng)性

　　18.下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國(guó)可將此比例提高到10%

　　C.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%

　　D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金

　　19.交易員的職責(zé)不包括(　)。

　　A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

　　B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息

　　C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策

　　D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

　　20.(　)是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.固定利率債券

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