參考答案：

　　1.B [解析]2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)之一為，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

　　2.B [解析]債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系：利率上升時，債券價格下降;而當(dāng)利率下降時，債券價格上升。

　　3.C [解析]在一個并非完全有效的市場上，主動投資策略更能體現(xiàn)其價值。所以主動投資是在市場非有效假定下的一種投資方式。

　　4.D [解析]海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。所以選項D說法錯誤。

　　5.B [解析]一般來說，速動比率大于2時，企業(yè)才能維持較好的短期償債能力和財務(wù)穩(wěn)定狀況。

　　6.B [解析]根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

　　7.D [解析]非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是上市公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、戰(zhàn)略投資者等。

　　8.A [解析]可轉(zhuǎn)債的市場價值表現(xiàn)為其在二級市場的價格，其市場價值通常高于轉(zhuǎn)換價值。若可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)換成股票，則其價值會是普通債券的價值或者“債券底價”�？赊D(zhuǎn)債的價值必須高于普通債券的價值，因為可債券的價值實際上是一個普通債券加上一個有價值的看漲期權(quán)。

　　9.D [解析]風(fēng)險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。流動性是指股票可以依法自由地進行交易的特征。永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。

　　10.A [解析]2014年4月10日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

　　11.A [解析]證券市場線描述了一個資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率與其貝塔值之間的關(guān)系。一個資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的貝塔值越高，則它的預(yù)期收益率越高，對于貝塔值為零的資產(chǎn)來說，它的預(yù)期收益率就應(yīng)當(dāng)?shù)扔跓o風(fēng)險收益率。

　　12.D [解析]可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。

　　13.D [解析]有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。發(fā)行公司、存券銀行和托管銀行三方就存托憑證與基礎(chǔ)證券的關(guān)系，存托憑證持有者的權(quán)利，存托憑證的發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)讓、紅利的支付及協(xié)議三方的權(quán)利義務(wù)等簽署存券協(xié)議。

　　14.A [解析]按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。而美式期權(quán)則允許買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。

　　15.B [解析]操作風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯，以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險。例如人為失誤、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈和合同糾紛等。合規(guī)風(fēng)險則與公司因未能遵守所有的法律法規(guī)而遭受處罰有關(guān)。

　　16.A [解析]再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。上市公司再融資的方式有：向原有股東配售股份，向不特定對象公開募集，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，非公開發(fā)行股票。

　　17.D [解析]系統(tǒng)性風(fēng)險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險。

　　18.C [解析]基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到10%�；�金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　19.C [解析]交易部的交易員充當(dāng)著重要角色，一方面要以對投資有利的價格進行證券交易，另一方面要向基金經(jīng)理及時反饋市場信息。基金公司會對交易員進行定期評估與考核，考核內(nèi)容包括投資指令的完成情況與質(zhì)量、合規(guī)及公平交易等內(nèi)容。

　　20.C [解析]公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。