1.投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　2.下列關于交易型開放式指數基金(ETF)的說法，錯誤的是(　)。

　　A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

　　D.只在深交所上市交易

　　3.下列關于證券投資基金法律形式的說法，全部正確的一組是(　)。

　�、�.不同的國家(地區(qū))具有不同的法律環(huán)境，基金能夠采用的法律形式也會有所不同

　�、�.目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金

　�、�.組織形式的不同賦予了基金不同的法律地位，基金投資者所受到的法律保護也因此有所不同

　�、�.契約型基金和公司型基金的投資者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.根據《證券投資基金運作管理辦法》的分類標準，下列說法正確的是(　)。

　　A.80%的基金資產投資于貨幣市場工具的為貨幣基金

　　B.投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

　　C.60%以上的基金資產投資于債券的為債券基金

　　D.60%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　5.股票是一種(　)憑證，債券是一種(　)憑證，基金是一種(　)憑證。

　　A.所有權;所有權;受益權

　　B.所有權;債權;受益權

　　C.受益權;所有權;受益權

　　D.所有權;受益權;債權

　　6.基金管理人可以自己辦理其募集基金的份額登記業(yè)務，也可以委托(　)代為辦理基金份額登記業(yè)務。

　　A.中國結算上海分公司

　　B.中國結算深圳分公司

　　C.中央登記公司

　　D.基金份額登記機構

　　7.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括(　)。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.合規(guī)審核調查

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善

　　D.合規(guī)審核評價

　　8.下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

　　9.美國的專業(yè)資產管理公司的特征包括(　)。

　�、�.主業(yè)是資產管理

　　Ⅱ.副業(yè)是資產管理

　�、�.隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

　�、�.不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.在臨時報告中披露偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過(　)%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.0.75

　　D.1