1、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立基金的申請(qǐng)注冊(cè)文件應(yīng)當(dāng)包括()

　�、窕�金合同草案

　�、蚧�金托管協(xié)議草案Ⅲ招募說明書草案Ⅳ基金驗(yàn)資報(bào)告

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

　　B不得和基金招募說明書同時(shí)刊登

　　C不得有選擇性的披露重大信息

　　D不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

　　【答案】B

　　3、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有()

　�、駹I(yíng)造公司合規(guī)文化

　�、騾⑴c基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造

　�、箝_展合規(guī)培訓(xùn)

　�、魠f(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　4、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯(cuò)誤的是()

　�、裢顿Y者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同生效

　　Ⅱ基金投資運(yùn)作安排的有關(guān)信息在基金合同中約定，一般不會(huì)在招募說明書出現(xiàn)Ⅲ基金份額持有人有權(quán)要求召開持有人大會(huì)并對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)表決權(quán)

　�、艋�金份額持有人無(wú)權(quán)對(duì)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益依法提起訴訟

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　【答案】A

　　5、某基金銷售機(jī)構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時(shí)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)一次，并長(zhǎng)期使用該評(píng)價(jià)結(jié)果。該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的()

　　A投資人利益優(yōu)先原則

　　B及時(shí)原則

　　C差異性原則

　　D全面性原則

　　【答案】B

　　6、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是()

　�、褙泿攀袌�(chǎng)基金招募說明書中約定申購(gòu)、贖回費(fèi)率均為

　�、蚍忾]式基金招募說明書中約定在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回

　�、蠡旌闲突�金招募說明書中約定基金份額凈值低于1時(shí)將停止計(jì)提管理費(fèi)

　　ⅣETF招募說明書中約定既在交易所上市交易，也在一級(jí)市場(chǎng)以組合證券進(jìn)行申購(gòu)和贖回

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7、開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是()

　　A管理人可以接受全額贖回申請(qǐng)

　　B巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

　　D定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

　　管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

　　【答案】D

　　8、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是()

　　A張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易

　　B張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

　　C張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

　　D張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

　　【答案】C

　　9、客戶甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為中等，基金公司銷售人員乙主動(dòng)向其推薦高等風(fēng)險(xiǎn)基金，乙的行為違反了()職業(yè)道德要求。

　　A誠(chéng)實(shí)守信

　　B客戶利益優(yōu)先

　　C客戶至上

　　D專業(yè)審慎

　　【答案】 D

　　10、M基金銷售機(jī)構(gòu)正在向普通投資者銷售分級(jí)股票型基金，下列行為合規(guī)的是()

　　A以分級(jí)股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績(jī)推算未來一年的投資回報(bào)

　　B向普通投資者說明，分級(jí)股票型基金的分級(jí)A類的投資回報(bào)類似于銀行存款

　　C向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級(jí)股票型基金

　　D向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說明分級(jí)基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D