11、以下屬于基金管理人監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是()

　　A罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事

　　B提議召開董事會(huì)會(huì)議

　　c主持召開臨時(shí)股東會(huì)

　　D檢查公司的財(cái)務(wù)

　　【答案】D

　　12、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)，,以下表述正確的是()

　　A理事會(huì)會(huì)議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過方能生效

　　B理事會(huì)成員均在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中選出，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　C理事會(huì)是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開

　　【答案】C

　　13、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請(qǐng)成功后,可于()起贖回該部分基金份額。

　　AT+3

　　BT+2

　　CT+1

　　DT

　　【答案】B

　　14、關(guān)于某基金代銷機(jī)構(gòu)制作基金宣傳推介材料的審批報(bào)備流程，以下表述正確的是()

　　A宣傳資料在向公眾分發(fā)之前10個(gè)工作日內(nèi)予以報(bào)備

　　B宣傳資料通過內(nèi)部相關(guān)高管檢查，并出具合規(guī)意見書

　　C宣傳資料需要通過負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品研究的高管檢查

　　D宣傳資料提交中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案

　　【答案】B

　　15、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制期限不得超()個(gè)交易日,案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)()個(gè)交易日。

　　A15,15

　　B30,15

　　C30,30

　　D15,30

　　【答案】A

　　16、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi),應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為()

　　A不低于50%

　　B不受限制

　　C不低于25%

　　D不低于75%

　　【答案】C

　　17、以下基金信息披露行為中,屬于嚴(yán)重違法行為的是()

　�、瘛�將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載

　�、颉�對(duì)其同行進(jìn)行貶低，借以抬高自己

　　Ⅲ、信息披露使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響

　　Ⅳ、信息披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　18、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé),關(guān)于基金托人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　B按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

　　C按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)

　　D安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　【答案】C

　　19、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到()

　　A0.40%

　　B0.25%

　　C0.50%

　　D0.2%

　　【答案】C

　　20、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()

　�、�、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)

　�、�、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

　�、�、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、簟�對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅣ

　　【答案】B