1. 關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是( )。

　　A.股票基金屬于場外交易，貨幣基金屬于場內(nèi)交易

　　B.貨幣基金長期受益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資

　　C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低

　　D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

　　參考答案: B

　　解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。

　　2. 關(guān)于ETF與LOF，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.ETF與LOF都是指數(shù)基金

　　B.ETF與LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF對投資者的資金規(guī)模沒有限制

　　D.ETF報價頻率比LOF高

　　參考答案: A

　　解析：ETF完全是被動式管理，LOF可以是指數(shù)型(被動管理)基金，也可以是主動管理型基金。

　　3.關(guān)于風(fēng)險管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯誤的是( )。

　　A.風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　B.基金管理人要對每一個重要的風(fēng)險及其對應(yīng)的回報進(jìn)行評價和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險等措施進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對

　　C.事項識別的基礎(chǔ)是對事項相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而識別事項可能帶來的的風(fēng)險與機(jī)會

　　D.員工的風(fēng)險信息交流意識是風(fēng)險管理的重要組成部分

　　參考答案: B

　　解析：基金管理人要對每一個重要的風(fēng)險及其對應(yīng)的回報進(jìn)行評價和平衡，采取包括回避、接受共擔(dān)或降低這些風(fēng)險等措施進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對(風(fēng)險是不可能完全消滅的)

　　4. 關(guān)于私募投資基金，以下描述錯誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　B.私募投資基金以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　C.私募投資基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

　　D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保證登記和備案所提供文件與信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　參考答案: A

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　5. 當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時，不需要在以下報告中披露( )。

　　A.年度報告

　　B.半年度報告

　　C.季度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案: C

　　解析：在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0.5%間的次數(shù)。

　　6. 開放式基金在其開放申購和贖回前，一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每周

　　D.每15天

　　參考答案: C

　　解析：開放式基金在其開放申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　7. 以下不屬于基金銷售適用性原則的是( )原則。

　　A.全面性

　　B.及時性

　　C.客觀性

　　D.安全性

　　參考答案: D

　　解析：基金銷售適用性原則包括:投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則、客觀性原則和及時性原則。

　　8. 關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下表述錯誤的是( )。

　　A.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實

　　B.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

　　C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價

　　D.合規(guī)人員應(yīng)堅持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實

　　參考答案: A

　　解析：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。(如選項中有僅，確定，一定，預(yù)期收益率，預(yù)計本金，獲取穩(wěn)定收益等這樣肯定字眼均考慮為不正確)

　　9. 關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會對發(fā)行私募基金實行行政許可

　　B.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會辦理基金備案

　　C.中國證監(jiān)會對私募基金管理機(jī)構(gòu)實行行政許可

　　D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　參考答案: D

　　解析：中國證監(jiān)會對私募基金不設(shè)行政許可，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案。基金法授權(quán)的法定自律組織是指基金業(yè)協(xié)會。

　　10.關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，以下描述正確的是( )。

　　A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣

　　B.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

　　C.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒有違法記錄

　　D.非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　參考答案: D

　　解析：非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。