11. 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績 Ⅲ、基金凈值的波動(dòng)率 Ⅳ、基金的投資范圍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案: A

　　解析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)至少將會(huì)根據(jù)以下幾個(gè)方面對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)：基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例、基金的歷史規(guī)模和持倉比例、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度和基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。

　　12. 基金管理公司以下募集基金行為中，屬于公開募集和宣傳推介的行為是( )。

　　A.某銀行網(wǎng)點(diǎn)向十名存款在一千萬人民幣以上的高凈值客戶推介

　　B.在銀行柜臺(tái)方宣傳材料供投資人取閱

　　C.向公司員工推介基金，該公司員工不足二百人

　　D.向十家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司募集資金

　　參考答案: B

　　解析：其他三項(xiàng)屬于非公開募集。

　　13. 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

　　A.保護(hù)投資人利益

　　B.保護(hù)基金管理人利益

　　C.保證證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　D.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

　　參考答案: A

　　解析：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。

　　14. 擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商注冊(cè)登記所在地的( )派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

　　A.中國證劵投資基金協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證劵交易所

　　參考答案: B

　　解析：常識(shí)題(只有中國證監(jiān)會(huì)有派出機(jī)構(gòu)，其他均沒有)

　　15. 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，部分特定類型的投資者可以直接視為合格投資者而無需考察其資產(chǎn)狀況。以下投資者中不屬于此類投資者的是()。

　　A.企業(yè)金基金

　　B.全國社�；�金投資組合

　　C.基金管理人的從業(yè)人員

　　D.公募證劵投資基金

　　參考答案: C

　　解析：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，視為合格投資者。

　　16. 以下屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A.管理基金資產(chǎn)

　　B.托管基金財(cái)產(chǎn)

　　C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　參考答案: C

　　解析：轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額是基金份額持有人的權(quán)利。

　　17. 我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德的規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.守法合規(guī)

　　B.專業(yè)審慎

　　C.大客戶利益優(yōu)先

　　D.誠實(shí)守信

　　參考答案: C

　　解析：我國基金職業(yè)道德規(guī)范主要包括:守法合規(guī)、誠實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責(zé)和保守秘密。(應(yīng)該公平、公正的對(duì)待每個(gè)客戶)

　　18. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違法法律法規(guī)的私募基金管理人，可以采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.責(zé)令改正

　　B.公開譴責(zé)

　　C.刑事處罰

　　D.監(jiān)管談話

　　參考答案: C

　　解析：私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

　　19. 關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

　　B.基金份額數(shù)量不固定

　　C.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購和贖回

　　D.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)重要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

　　參考答案: A

　　解析：封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，開放式基金一般無特定存續(xù)期限的。

　　20. 關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　B.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

　　D.私募基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

　　參考答案: A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。

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