1. 對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機(jī)制，原因在于( A )。

　　A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會增加B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力D.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

　　2. 開立基金銷售結(jié)算專用賬戶可選擇( D )。

　　A. 具有監(jiān)督職責(zé)的第三方支付機(jī)構(gòu)

　　B. 中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結(jié)算銀行

　　C. 中國人民銀行指定結(jié)算銀行

　　D. 具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行

　　3. 制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)，是( A )應(yīng)履行的職責(zé)。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國人民銀行

　　C. 中國基金業(yè)協(xié)會

　　D. 中國銀監(jiān)會

　　4. 開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的( B )。

　　A.基金份額凈值和基金累計份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　C. 基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　D. 基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

　　5. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括( B )。

　　A.確認(rèn)基金交易

　　B. 披露基金份額凈值

　　C. 建立投資者基金份額賬戶D.保管持有人名冊

　　6. 當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在

　　( D )日內(nèi)編制并披露臨時報告。

　　A.5

　　B.3

　　C.1

　　D.2

　　7. 關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是( B )。

　　A. 通過報刊、電視臺推介

　　B. 通過分析會、報告會向特定對象推介

　　C. 向公眾群發(fā)郵件、短信推介D.通過廣告宣傳推介

　　8. 基金市場營銷的特殊性包括( D )。

　　A.穩(wěn)定性、周期性、安全性B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長性C.階段性、全面性、可控性D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

　　9. 基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中非常重要的是( A )。

　　A. 經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

　　B. 董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo) C.管理層分配權(quán)力和劃分職責(zé)D.全體員工的誠信

　　10. 基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( D )。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

　　B. 會計監(jiān)督

　　C. 隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

　　D. 提議召開共識會