21. 在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以股東利益優(yōu)先 證券投資基金的主要作用不包括( B )。

　　A.有助于改善以個(gè)人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)B.給投資者帶來高收益

　　C. 防止市場的過度投機(jī)

　　D. 推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

　　22. 關(guān)于證券投資基金“獨(dú)立托管、保障安全”的特點(diǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是( C )。

　　A.基金管理人與基金托管人相互制約、相互監(jiān)督，對(duì)投資者的利益提供了重要的保障

　　B.基金托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的保管，并積極配合基金管理人的投資運(yùn)作

　　C. 基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作和資產(chǎn)保管

　　D. 基金管理人與基金托管人的協(xié)同合作，對(duì)投資者的利益提供了重要保障

　　23. 基金管理人設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括( D )。

　　A.督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門對(duì)內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和反饋B.相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C. 各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程

　　D. 組織外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的審計(jì)

　　24. 基金份額的發(fā)售機(jī)構(gòu)是( A )。

　　A.基金管理人B.基金托管人

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　25. 以下不屬于基金宣傳推介材料的是( C )。

　　A.公開出版資料

　　B. 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的宣傳單

　　C. 指定媒體發(fā)布的基金分紅公告

　　D. 群發(fā)短信

　　26. 以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對(duì)于權(quán)限管理的要求?( A )

　　Ⅰ.投資交易系統(tǒng)臨時(shí)授權(quán)期限為長期

　�、�.授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場所同時(shí)具有操作查詢權(quán)限

　　Ⅲ.基金經(jīng)理助理長期開放基金的管理權(quán)限無需相關(guān)部門審核

　�、�.基金經(jīng)理可實(shí)時(shí)查詢公司所有組合的實(shí)時(shí)委托指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27. 根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為錯(cuò)誤的是( B )。

　　A. 自覺遵守法律法規(guī)

　　B. 確�；�金管理人利益

　　C. 維護(hù)社會(huì)公共利益

　　D.優(yōu)先保證持有人利益

　　28. 根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(duì)( B )做出評(píng)價(jià)。

　　A. 基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B. 基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

　　C. 基金投資人、基金經(jīng)理、基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

　　29. 基金招募說明書披露的主要事項(xiàng)不包括( D )。

　　A. 基金運(yùn)作方式

　　B. 基金份額的發(fā)售方式C.基金資產(chǎn)估值方法

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

　　30. 職業(yè)道德是與人們的( D )緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。

　　A.文化行為B.經(jīng)濟(jì)行為

　　C.工作行為D.職業(yè)行為

　　關(guān)注考試新資訊動(dòng)態(tài)請(qǐng)加入基金從業(yè)群：515107172