31、投資者將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，屬于()轉(zhuǎn)托管。

　　A、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

　　B、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

　　C、一步轉(zhuǎn)托管

　　D、兩步轉(zhuǎn)托管

　　正確答案： A

　　【解析】投資者將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　32、將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合，在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當(dāng)調(diào)整，這種股票投資策略被稱為()。

　　A、消極投資策略

　　B、積極投資策略

　　C、加強(qiáng)指數(shù)法

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】加強(qiáng)指數(shù)法的定義。

　　33、下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說法中，正確的有()。

　　A、債券組臺(tái)的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

　　C、能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

　　正確答案： A

　　【解析】管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

　　34、()主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。

　　A、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　B、日常持續(xù)監(jiān)管

　　C、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　D、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　正確答案： A

　　【解析】市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的定義。

　　35、基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。

　　A、內(nèi)部控制大綱

　　B、基本管理制度

　　C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度體系由高至低分別為內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，因而最低層次是業(yè)務(wù)操作手冊(cè)。

　　36、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是()。

　　A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

　　B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾

　　C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有

　　D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送

　　正確答案： D

　　【解析】D、項(xiàng)屬于基金信息披露中有利于防止利益沖突與利益輸送的內(nèi)容。

　　37、基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這屬于()原則。

　　A、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系

　　B、建立憑證管理制度

　　C、采取合理的估值方法

　　D、建立復(fù)核制度

　　正確答案： C

　　【解析】基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)體現(xiàn)的凈值更好的反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這屬于采取合理的估值方法的原則。

　　38、2004年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為()。

　　A、開放式基金、封閉式基金

　　B、契約型基金、公司型基金

　　C、ETF基金、LOF基金、封閉式基金

　　D、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金

　　正確答案： D

　　【解析】200年7月1日施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》首次將我國(guó)基金類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等基本類型。

　　39、()是指按照預(yù)先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。

　　A、上漲與下跌線

　　B、簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則

　　C、相對(duì)強(qiáng)弱

　　D、賣空比率

　　正確答案： B

　　【解析】簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則是指按照預(yù)先設(shè)定的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)的一種分析方法。

　　40、關(guān)于證券組合可行集的敘述，正確的是()。

　　A、多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線

　　B、證券組合可行集的右邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界

　　C、多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其右邊界必然是向右凸的曲線或直線

　　D、證券組合可行集的左邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界

　　正確答案： A

　　【解析】多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。

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