11、有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A、1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、4個(gè)

　　正確答案： C

　　【解析】有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　12、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。

　　A、1/3以上

　　B、2/3以上

　　C、l/2以上

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【解析】為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。

　　13、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為()。

　　A、契約性基金、公司型基金

　　B、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

　　C、股票基金、債券基金

　　D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按照投資對(duì)象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金;依據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金;依據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等;根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　14、自2004年債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征()。

　　A、所得稅

　　B、營(yíng)業(yè)稅

　　C、印花稅

　　D、增值稅

　　正確答案： B

　　【解析】自200年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征營(yíng)業(yè)稅。

　　15、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括()。

　　A、記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息

　　B、具備交易清算、資金處理的能力

　　C、監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

　　D、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年

　　正確答案： D

　　【解析】信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括：系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　16、目前，我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按()交易。

　　A、市場(chǎng)價(jià)格

　　B、份額凈值

　　C、交易價(jià)格

　　D、份額總額

　　正確答案： A

　　【解析】目前我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易。封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時(shí)，封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格會(huì)超過(guò)基金份額凈值而出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象;反之，當(dāng)需求低迷時(shí)，交易價(jià)格會(huì)低于基金份額凈值而出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。

　　17、基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。

　　A、管理水平的高低

　　B、收益大小

　　C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

　　D、投資研究的水平

　　正確答案： D

　　【解析】基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于投資研究的水平。

　　18、基金交易價(jià)格的核心是()。

　　A、基金費(fèi)用的高低

　　B、基金產(chǎn)品

　　C、基金渠道

　　D、基金促銷

　　正確答案： A

　　【解析】基金交易價(jià)格的核心是基金費(fèi)用的高低。

　　19、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值()時(shí)，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

　　A、十萬(wàn)分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬(wàn)分之一

　　D、萬(wàn)分之一

　　正確答案： A

　　【解析】基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值十萬(wàn)分之一時(shí)，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

　　20、關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是()。

　　A、抽樣復(fù)制

　　B、現(xiàn)金留存

　　C、基金分紅

　　D、流動(dòng)性

　　正確答案： D

　　【解析】流動(dòng)性不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費(fèi)用等都會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差。