1、 ( D)是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.利率衍生工具　　D.信用衍生工具

　　2、 下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是( A)。

　　A.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行　 　B.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

　　C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證　　D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

　　3、 深證綜合指數(shù)(D )。

　　A.以1992年2月28日為基期　　B.以全部H股為樣本股　　C.以全部S股為樣本股　　D.以全部上市股票為樣本股

　　4、 可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的( D)。

　　A.遠(yuǎn)期合約　　B.期貨合約　　C.看跌期權(quán)　　D.看漲期權(quán)

　　5、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( C)最為典型。

　　A.累積投標(biāo)詢價(jià)　　B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)　　C.公開招標(biāo)　　D.協(xié)商定價(jià)

　　6、 期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時(shí)間價(jià)值存在( A)的影響。

　　A.同方向但非線性　　B.同方向線性　　C.反方向但非線性　　D.反方向線性

　　7、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)(A )負(fù)責(zé)。

　　A.董事會(huì)　　B.股東會(huì)　　C.董事長(zhǎng)　　D.公司全體員工

　　8、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(B )。

　　A.是法人　　B.以營(yíng)利為目的　　C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)　　D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　9、 (D )是證券法律制度的核心任務(wù)。

　　A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金　　B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定　　C.促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　10、 美國(guó)和日本的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為(A )。

　　A.分離型　　B.綜合型　　C.中間型　　D.集中型

　　11、 下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( A)。

　　A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理　　B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全

　　C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　12、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( D)。

　　A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行，指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo)

　　13、 開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由( B)確定。

　　A.基金托管人　　B.基金管理人　　C.基金份額持有人　　D.證監(jiān)會(huì)

　　14、 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( C)。

　　A.行情監(jiān)控　　B.交易監(jiān)控　　C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控　　D.證券監(jiān)控

　　15、 現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是(B )。

　　A.公開、公平、公正、守信　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、自律　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　16、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向(A )通報(bào)情況。

　　A.有關(guān)地方人民政府　　B.國(guó)務(wù)院　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　D.證券公司

　　57、 某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為(B )。

　　A. O　　B.5%　　C.10%　　D.15%

　　18、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫( B)。

　　A.單利債券　　B.復(fù)利債券　　C.貼現(xiàn)債券　　D.累進(jìn)利率債券

　　19、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的(A )。

　　A.相對(duì)法　　B.綜合法　　C.基期加權(quán)法　　D.計(jì)算期加權(quán)法

　　20、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是( A)。

　　A.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù) 　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 　　D.代理委托人從事證券投資