21、 有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有( ABC)。

　　A.指定商業(yè)銀行　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)　　D.證券交易所

　　22、 依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是(ABC )。

　　A.向不特定對象發(fā)行證券 　　B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人

　　C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 　　D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人

　　23、 我國股票按投資主體來分，可以分為(ABCD )不同的類型。

　　A.國家股　　B.法人股　　C.社會公眾股　　D.外資股

　　24、 下列屬于債券與股票的相同點是( BCD)。

　　A.發(fā)行目的相同　　B.兩者的收益率相互影響　　C.兩者都是籌措資金的手段　　D.兩者都屬于有價證券

　　25、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括( ABCD)。

　　A.交易時間　　B.價位　　C.報價方式　　D.價格決定

　　26、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是( ABD)。

　　A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

　　B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

　　C.虛擬資本是有價證券的一種形式

　　D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

　　27、 與銀行存款相比，金融債券具有( BCD)特征。

　　A.利率較低　　B.專用性　　C.集中性　　D.流通性

　　28、 股東大會可以行使的職權(quán)有( ABC)。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報酬事項

　　C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

　　29、 下列屬于金融互換的是( ABCD)。

　　A.貨幣互換　　B.利率互換　　C.股權(quán)互換　　D.信用互換

　　30、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取(AB )相結(jié)合的方式。

　　A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行　　B.對機構(gòu)投資者配售　　C.定向發(fā)行　　D.招標發(fā)行

　　31、 下列關(guān)于外資股的表述，正確的有(BCD )。

　　A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者　　B. 境外上市外資股主要由 H股、 N 股、 S 股等構(gòu)成

　　C.B 股以人民幣標明面值　　 D. 境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

　　32、 股票應(yīng)載明的事項主要有(ABCD )。

　　A. 票面金額　　 B. 股票的編號　　 C. 公司名稱　　 D. 公司成立的日期

　　33、 普通股股東的權(quán)利是(AB )。

　　A. 公司重大決策參與權(quán)　 　 B. 公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)　　D.對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　34、 下列關(guān)于國債基金的說法，正確的是( BCD)。

　　A.國債基金是一種以國債為唯一投資對象的證券投資基金　　B. 風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健投資者

　　C. 收益率會受貨幣市場利率的影響 　　 D. 當(dāng)貨幣市場利率下調(diào)時，其收益將上升

　　35、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( BD)。

　　A.當(dāng)股票價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　　B. 可以轉(zhuǎn)換成普通股票

　　C.是一項看跌期權(quán)

　　D. 是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

　　36、 金融期貨的基本功能有(ABCD )。

　　A. 價格發(fā)現(xiàn)功能　　 B. 套期保值功能　　 C. 投機功能　　 D. 套利功能

　　37、 與一般債券不同，收益公司債券(CD )。

　　A.有固定到期日　　 B.清償時債權(quán)排列順序先于股票

　　C. 利息只在公司有盈利時才支付　　 D. 如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)

　　38、 金融性匯率風(fēng)險包括(BC )。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險　　B. 債權(quán)債務(wù)風(fēng)險　　 C. 儲備風(fēng)險 　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險

　　39、 傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，則( AC)。

　　A. 本幣升值 　　B.本幣貶值　　C. 不利于出口而利于進口 　　D.不利于進口而利于出口

　　40、 下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，正確的有( ABC)。

　　A. 收益隨證券價格指數(shù)上下波動　　 B. 始終保持即期的市場平均收益水平

　　C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險 　　D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

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