2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（一）

　　1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是(　)。

　　A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

　　B、合規(guī)管理是一種財務管理活動

　　C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認的標準

　　D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

　　2、合規(guī)管理部門的獨立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　　Ⅱ.在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

　�、�.合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　�、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

　　A、總經(jīng)理辦公室

　　B、財務部

　　C、運營部

　　D、監(jiān)察稽核部

　　7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責任表述錯誤的是(　)。

　　A、合規(guī)管理部門人員應具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應的專業(yè)知識

　　B、合規(guī)管理部門必須制定相應的人員崗位責任制，實行集體負責制

　　C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

　　A、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

　　9、基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風險管理委員會，負責(　)。

　�、�.對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查

　�、�.制定公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略

　�、�.草擬公司風險管理戰(zhàn)略

　�、�.評估公司風險管理狀況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入(　)的通報事項。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、職工代表大會

　　11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C、當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會

　　D、對業(yè)務機構(gòu)的違法行為進行處罰

　　12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負責。

　　A、股東會

　　B、會員大會

　　C、總經(jīng)理

　　D、董事會

　　13、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數(shù)

　　D、四分之三

　　14、以下關(guān)于督察長的合規(guī)責任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、督察長應當關(guān)注員工的合規(guī)與風險意識，促進公司內(nèi)部風險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益

　　C、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告工商行政機關(guān)

　　D、督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)

　　15、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，應當重點關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

　　16、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實;基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　17、基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)