2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（11）

　　1、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則包括(　)。

　�、�.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　�、�.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　�、�.制衡原則

　　Ⅳ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括(　)。

　　A、制衡原則

　　B、基金管理人利益優(yōu)先原則

　　C、人員敬業(yè)原則

　　D、長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則

　　3、公司的統(tǒng)一性和完整性原則主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　�、�.在董事會(huì)層面，在制度建設(shè)過程中應(yīng)當(dāng)保證公司的責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰、獨(dú)立

　�、�.在經(jīng)理層層面，在職權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　�、�.在公司文化層面，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。以下屬于公司股東享有的權(quán)利的是(　)。

　　A、收益分配權(quán)

　　B、長(zhǎng)期投資的理念

　　C、尊重公司的獨(dú)立性

　　D、按時(shí)出資

　　5、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。以下屬于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)的是(　)。

　　A、投票表決

　　B、履行出資義務(wù)

　　C、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D、查閱信息資料

　　6、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。關(guān)于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、不得以任何方式虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資，不得以任何形式占有、轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)

　　B、嚴(yán)格執(zhí)行信息傳遞和保密制度，不得濫用知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)損害基金份額持有人和基金公司的合法權(quán)益

　　C、熟悉監(jiān)管要求和公司的制度安排，尊重管理層人員及其他專業(yè)人員的人力資本價(jià)值

　　D、股東需要間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料

　　7、一般來說，基金公司股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括(　)。

　�、�.批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的重大關(guān)聯(lián)交易

　　Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　Ⅲ.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本或注冊(cè)資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議

　�、�.修改公司章程，批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、按照相關(guān)法律法規(guī)，基金公司董事會(huì)依法行使的職權(quán)包括(　)。

　　Ⅰ.執(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、�.修改公司章程，批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改

　�、�.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度

　�、�.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、獨(dú)立董事制度的重要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.維護(hù)公司股東和高級(jí)管理層人員利益不受損害

　　Ⅱ.規(guī)定獨(dú)立董事的人數(shù)及在董事會(huì)的人數(shù)比例

　�、�.維護(hù)公司員工的利益不受損失

　�、�.在議事規(guī)則、表決機(jī)制的安排上合理發(fā)揮獨(dú)立董事的作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事

　　B、監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C、法規(guī)要求監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)該包括職工監(jiān)事，由全體員工民主選舉和罷免

　　D、監(jiān)事會(huì)有權(quán)監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)狀況

　　11、督察長(zhǎng)的職責(zé)不包括(　)。

　　A、組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施

　　B、對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

　　C、向股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況

　　D、對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　12、基金管理公司在設(shè)立子公司時(shí)，要認(rèn)清自身基礎(chǔ)定位，結(jié)合自身資源稟賦，遵循監(jiān)管要求，梳理完善母子公司組織架構(gòu)，堅(jiān)持以公募基金為主業(yè)，以(　)為原則，避免母子公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、盲目發(fā)展。

　　A、專業(yè)化、特色化、差異化

　　B、專業(yè)化、全面化、同質(zhì)化

　　C、公平化、局部化、高質(zhì)化

　　D、公平化、服務(wù)化、效益化

　　13、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，一定要體現(xiàn)的原則包括(　)。

　�、�.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

　�、�.授權(quán)清晰原則

　�、�.適時(shí)性原則

　�、�.權(quán)責(zé)分離原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下圖為基金公司的組織架構(gòu)圖，圖中的空白框中應(yīng)該填入的機(jī)構(gòu)為(　)

　　、獨(dú)立董事

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、職工大會(huì)

　　D、董事長(zhǎng)

　　15、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)具體包括(　)。

　�、�.決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則

　�、�.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

　�、�.審批基金經(jīng)理提出的行業(yè)配置及超過基金凈值某一比例重倉(cāng)個(gè)股的投資方案

　�、�.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，投資決策委員會(huì)定期會(huì)議又分為例會(huì)和年會(huì)，例會(huì)(　)召開一次。

　　A、每年

　　B、每半年

　　C、每季

　　D、每月